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證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務
單選題
每題2分
1. 專業證券商(非由金融機構兼營證券業務者)之股東,不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務?
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)以上職務皆不得擔任
2. 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒絕檢查?
(A)一日內
(B)二日內
(C)三日內
(D)四日內。
3. 公開發行公司依證券交易法及其相關法規規定設置審計委員會者,有關設置審計委員會之敘述下列何者正確?
(A)審計委員會為必設之機關
(B)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長
(C)審計委員會與監察人可同時並存
(D)審計委員會之決議應有審計委員會全體成員三分之一以上之同意
4. 當證券商經營證券業務時,下列那一個是禁止的行為?
(A)提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷,以勸誘客戶買賣
(B)對客戶提供有價證券之資訊,有虛偽、詐騙或其他足致他人誤信之行為
(C)接受客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託
(D)以上皆禁止。
5. 依發行人財務報告編製準則之規定,流動資產是指現金及約當現金、短期投資與其他預期能於多久期間內變現或耗用之資產?
(A)六個月
(B)九個月
(C)一年
(D)一年六個月。
6. 證券金融公司應向委託人收取融資利息依下列那一種方式計收?
(A)融資成交日後第一營業日迄清償日之日數計算
(B)融資成交日後第二營業日迄清償日之日數計算
(C)融資成交日後第一營業日迄清償前一日之日數計算
(D)融資成交日後第二營業日迄清償前一日之日數計算
7. 證券商與客戶簽訂開戶契約時,應向其說明櫃檯買賣之性質,並履行下列程序:
(A)須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書
(B)須瞭解客戶對投資有相當之知識,資產狀況亦適於櫃檯買賣
(C)選項 A、B 二者均是
(D)不需提示身份證明即可
8. 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上,應重編財務預測?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)以上皆非
9. 下列何者並非證券商得經營之業務?
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀。
10. 未上市或未上櫃公司,其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人者,於現金發行新股時,應提撥發行新股總額之多少比率,對外公開發行?
(A)百分之三
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十
11. 櫃檯買賣證券自營商為債券附條件買賣時,其附買回交易餘額不得超過其淨值之幾倍?
(A)十倍
(B)六倍
(C)五倍
(D)四倍。
12. 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商,其對外負債總額不得超過其淨值之幾倍?
(A)一倍
(B)二倍
(C)三倍
(D)五倍
13. 股票上市公司得為基於何種原因買回本公司股份?
(A)轉讓股份予員工
(B)配合附認股權公司債發行股權轉換之請求
(C)配合認股權憑證發行股權轉換之請求
(D)以上皆是。
14. 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會出席董事過多少比例同意?
(A)半數
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一。
15. 證券商繳存之那種基金為共同責任制?
(A)買賣損失準備
(B)營業準備金
(C)交割結算基金
(D)違約損失準備。
16. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人?
(A)董事
(B)監察人
(C)檢查人
(D)經理人
17. 證券商辦理對每一客戶對單一上市股票之融資融券之額度為多少(新臺幣)?
(A)融資融券各為一千萬元
(B)融資七百五十萬,融券一千五百萬
(C)融資一千五百萬,融券一千萬
(D)融資一千萬,融券七百五十萬。
18. 證券商之負責人及業務人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記?
(A)3日
(B)5日
(C)10日
(D)1個月。
19. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?
(A)買賣損失準備
(B)交割結算基金
(C)出售證券利益
(D)以上皆是。
20. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為:
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)免稅
21. 證券集中交易市場上市證券拍賣程序,委託申請拍賣者,應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券商經紀商及證券自營商。
22. 關於股東會下列敘述何者為非?
(A)股東常會每年至少召集一次
(B)股東臨時會每年至少召集三次
(C)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開
(D)董事違反股東常會召開期限之規定者,處新臺幣一萬元以上五萬元以下罰鍰。
23. 客戶以電話委託買賣,如有錯誤,其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者,證券商:
(A)不負責任
(B)應申報錯帳
(C)應申報更正投資人帳號
(D)應負責任。
24. 公司債債權人會議之決議,應有代表公司債債權總額多少以上債權人之出席,以出席債權人表決權多少以上之同意行之?
(A)二分之一出席;二分之一之同意
(B)三分之二出席;二分之一之同意
(C)四分之三出席;二分之一之同意
(D)四分之三出席;三分之二之同意。
25. 董事會設有常務董事者,其常務董事之名額應為多少人?
(A)三人至五人
(B)五人至七人
(C)至少三人,最多不得超過董事人數的三分之一
(D)至少三人,最多不得超過董事人數的五分之一。
26. 上市公司現金增資,應由誰評估其財務預測及次年度股利發放計畫之可行性?
(A)簽證會計師
(B)公司自行評估
(C)證券承銷商
(D)律師。
27. 股票上市公司辦理現金增資採申報生效制者,原則上屆滿幾個營業日申報生效?
(A)九個
(B)十個
(C)十一個
(D)十二個。
28. 股份有限公司依法應提撥之法定盈餘公積比例為?
(A)百分之五
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)百分之十二。
29. 公開發行股票公司之董事申報轉讓持股,每一交易日得轉讓之數量比例,若公司發行股票已超過三千萬股,得為該超過部分之多少比例:
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)千分之五。
30. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色?
(A)供給者
(B)需求者
(C)創造者
(D)調節者
31. 集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入?
(A)三十分鐘
(B)六十分鐘
(C)九十分鐘
(D)未規定
32. 發行人於編製公開說明書時,其毛利率較前一年度變動達百分之多少者,應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響?
(A)十
(B)二十
(C)三十五
(D)五十。
33. 集中交易市場鉅額證券買賣證券商一次申報買進或賣出股票組合鉅額買賣之總金額應達多少以上?
(A)一千萬元
(B)五百萬元
(C)一千二百萬元
(D)一千五百萬元。
34. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報?
(A)伍萬股
(B)壹萬股
(C)壹拾萬股
(D)壹百萬股。
35. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯買賣中心應如何處理?
(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯交易
(B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(C)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣。
36. 依現行證券交易法之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果?
(A)當然解任
(B)待公司辦理變更登記,始生解任之效果
(C)並無任何影響
(D)視其股份已否辦理過戶而定。
37. 建設公司申請股票上櫃時,其自設立登記後應逾幾個完整會計年度?
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個。
38. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須:
(A)召開股東會同意
(B)由董事長決定
(C)召開董事會,經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意
(D)召開董事會,經董事會三分之二出席及出席董事二分之一同意
39. 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業,其受理詢價圈購之對象不包括下列何者?
(A)外資專業投資人
(B)本國法人
(C)未成年人
(D)證券投資信託事業募集之證券投資信託基金。
40. 公司因減資換發新股時,公司應於減資登記後,定下列何項期限以上,通知各股東換取並聲明逾期不換取者,喪失股東權利?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月。
41. 上市、上櫃公司應編製什麼文件,於股東常會分送股東?
(A)公開說明書
(B)財產目錄
(C)股東名冊
(D)年報
42. 臺灣證券交易所綜合股價指數編算方式為何?
(A)發行量加權
(B)非發行量加權
(C)平均數
(D)以上皆非
43. 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次?
(A)一次
(B)二次,即每半年一次
(C)三次,即每四個月一次
(D)四次,即每季一次。
44. 有下列那一情事者,不得為仲裁人? 甲.經褫奪公權宣告尚未復權者;乙.破產宣告尚未復權者;丙.未成年人;丁.犯貪污、瀆職之罪,經判刑確定者:
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁。
45. 證券交易法施行細則係由下列何機關所訂定?
(A)行政院
(B)立法院
(C)財政部
(D)經濟部。
46. 證券集中交易市場上市之有價證券,何者得為帳簿劃撥?
(A)受益憑證
(B)存託憑證
(C)轉換公司債
(D)以上皆是
47. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內,不得辭任?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年
48. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散?
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)公開申購配售
(D)洽商銷售。
49. 張三委由某證券商於交易所賣出某公司股票10,000股,成交價為每股30元,則張三應繳證券交易稅為:
(A)300元
(B)600元
(C)900元
(D)1,200元。
50. 股份有限公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購?
(A)十至十五
(B)二十
(C)十七
(D)二十至二十五。