證券商業務員 » 歷屆題庫 » 113年第2次 » 證券交易相關法規與實務

1. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」，有關具備之要件下列何者錯誤？　

2. 下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述，何者正確？　

3. 發行人為有價證券之募集或出賣，依「證券交易法」規定，向公眾提出之說明文書稱為：　

4. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？　

5. 有關股份有限公司股東會出席之委託，下列敘述何者有誤？　

6. 依公司法第156條之3規定，股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第267條第1項至第3項之限制，但需經下列何種決議方法通過？　

7. Z公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且Z公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額，亦未經Z公司股東會決議投資限額。若Z公司實收股本為新臺幣(下同)10億元，淨值為15億元，則Z公司為他公司有限責任股東時，其所有投資總額不得超過多少金額？　

8. 依「證券交易法」規定，私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後，可賣出私募之有價證券？　

9. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？　

10. 會計師辦理財務報告之查核簽證，若發生錯誤或疏漏，主管機關得視情節之輕重，為何種處分？　

11. 法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者，除另有規定外，依該法規定之罰則，應如何處罰？　

12. 對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金，試問下列何者為非？　

13. 內線交易情節重大者，法院得提高賠償額之倍數為下列何者？　

14. 公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權，其「獲利」之計算方式，下列何者正確？　

15. 試問公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有如何比例之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係？　

16. 經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：　

17. 依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？　

18. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？　

19. 臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨，下列敘述何者有誤？　

20. 證券交易所之職員對於職務上行為收受不法利益者，下列何者符合其法定刑之敘述？　

21. Z股份有限公司共有甲、乙、丙三席董事，甲為董事長。甲因個人因素，拒絕召集董事會。依公司法規定，下列敘述何者正確？　

22. 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時，得向下列何者申請辦理之？　

23. 股份有限公司欲委任專業經理人，原則上需有董事會過半數出席及至少出席董事多少比例同意？　

24. 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？　

25. 關於約定共同行使股東表決權之規定，依現行法規定下列敘述何者正確？　

26. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：　

27. 證券暨期貨業者之內部控制制度，至少須包含以下何者之控制作業？　

28. 我國全體上市櫃公司（含合併財務報告子公司）最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標？　

29. 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券？　

30. 證券商設置「數位體驗專區」，以下哪種情況不符合規範？　

31. 何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件？　

32. 目前上市上櫃公司董事會之多元化，在哪一方面已有強制規定董事至少有一定席次？　

33. 下列何者非認購（售）權證得連結之標的？　

34. 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金管會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？　

35. 何謂徵求委託書？　

36. 有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？　

37. 公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，最長為幾年？　

38. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？　

39. 以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？　

40. 如果公司股東會未以實體召開，僅召開視訊會議，應經董事會以董事出席及出席董事同意？　

41. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？　

42. 公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均達多少以上比例，證交所得同意其股票上市？　

43. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：　

44. 下列何者非買賣申報單有效期別？　

45. 證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票，不可接受何種委託？　

46. 外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行，須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會？　

47. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值？　

48. 證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確？　

49. 當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額，可能將面臨「斷頭」？　

50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？