證券商高級業務員 » 歷屆題庫 » 111年第3次 » 證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後，分派盈餘時，除了法定盈餘公積，已達實收資本額時外，依法應提出多少法定盈餘公積？　

2. 依公司法規定，下列何者股份有限公司人員，於執行職務範圍內，亦為負責人？甲、檢查人；乙、重整人；丙、發起人；丁、發言人　

3. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之？　

4. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採？　

5. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？　

6. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，原則上應保留原發行新股總額百分之多少由公司員工承購？　

7. 董事、監察人發生短線交易之情事，得為公司請求其將所得利益歸入公司者，可為下列何者：　

8. 我國現行交割結算基金係採何種制度？　

9. 證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料？甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷　

10. 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣，不履行交割足以影響市場秩序者，應受何種處罰？　

11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？　

12. 甲保險公司欲擔任某證券投資信託公司之專業發起人，甲公司應成立滿幾年，且須多久未曾因資金管理業務接受主管機關之處分？　

13. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值？　

14. 存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，以何種幣別給付？　

15. 關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？　

16. 下列何者為證券交易法所稱之有價證券？甲、政府債券；乙、新股認購權利證書；丙、公司股票；丁、商業本票　

17. 上櫃公司應於第二季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告？　

18. 公開發行公司與他公司無業務往來，亦無相互投資關係，但有短期融通資金之必要，其融資限額為？　

19. 會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分？甲、警告；乙、科新臺幣二十萬元以下罰金；丙、撤銷簽證之核准；丁、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證　

20. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確？　

21. 證券商提存之營業保證金，可用下列何者繳交之？甲、現金；乙、金融債券；丙、商業本票；丁、政府債券　

22. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為者，稱之為：　

23. 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何？　

24. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構，不為製作、申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件或事項，所負之行政責任為？　

25. 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？　

26. 下列哪種證券漲跌幅限制與其他證券不同？　

27. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？　

28. 上市認購（售）權證履約請求，須由持有人在往來證券商填具「認購（售）權證履約申請委託書」，在星期一至星期五間之行使時間為何時？　

29. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定，經證交所同意上市之認購（售）權證，自上市買賣日起算，其存續期間應為：　

30. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？　

31. 建設公司發行人申報現金發行新股，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向證券主管機關申報者，其申報生效期間如何計算？　

32. 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法§36第3項第2款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？　

33. 企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾50%之法人以外之記名股東人數不少於300人外，其所持股份總額應符合　

34. 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？　

35. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？　

36. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？　

37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？　

38. 融券交易的成本不包括下列何者？　

39. 創新板上市公司轉列上市、上櫃公司前辦理對外公開承銷，應提撥對外公開銷售股數之多少百分比辦理公開申購配售？　

40. 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越短，認購權證價格：　

41. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何？　

42. 受公開發行公司委託代辦股務之機構，其主管至少一人須有幾年以上之股務作業實務經驗？　

43. 股票市價五十元至未滿一百元者，其升降單位為：　

44. 股票已在櫃檯買賣之發行人，再發行同種類之新股者，其新股股票何時可在櫃檯買賣？　

45. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，持有已發行股份總數10%以上之股東，且繼續持有多少期間以上，得委託信託事業擔任委託書徵求人？　

46. 投資人新申購開放式基金，可能會立即產生哪項費用？　

47. 有關於REITs的敘述，下列何者正確？　

48. 上櫃公司計畫被收購而申請終止有價證券櫃檯買賣，若股東會決議日當天股價50元、董事會決議日前一個月平均收盤價46元，而財報淨值為每股45元，收購價不得低於？　

49. 上市(櫃)公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？　

50. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？