中華郵政 » 專業職(二)內勤 » 歷屆題庫 » 111年 » 洗錢防制法大意

1. 下列何者非屬洗錢防制法制定之目的？　

2. 洗錢行為中所稱之特定犯罪所得，下列敘述何者正確？　

3. 下列何者毋須依洗錢防制法履行洗錢防制義務？　

4. 依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構於何種情況時，應確認客戶身分？　

5. 依金融機構防制洗錢辦法規定，對客戶身分持續審查之適當時機，不包括下列何者？　

6. 依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構應如何留存紀錄？　

7. 銀行業就洗錢及資恐風險進行辨識、評估及管理，至少應涵蓋之面向，不包括下列何者？　

8. 銀行業應訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，法定應包括之政策、程序及控管機制等事項，不包括下列何者？　

9. 保險公司應訂定集團層次之防制洗錢及打擊資恐計畫，有關集團內分／子公司之法定應訂事項，不包括下列何者？　

10. 個人執業之保險代理人或保險經紀人，每年應至少參加多少時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練課程？　

11. 下列何者非屬保險公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度法定應包括事項？　

12. 金融機構對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶或受益人與其家庭成員及有密切關係之人，應該如何進行客戶審查程序？　

13. 金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應向下列何者申報？　

14. 金融機構依規定申報疑似犯洗錢之罪之交易，下列何者免除其業務上應保守秘密之義務？　A.負責人；B.董事；C.經理人；D.職員。　

15. 金融機構防制洗錢辦法所稱之保險業，不包括下列何者？　

16. 金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠，並確保該等資訊之更新，特別是高風險客戶，應至少多久檢視一次？　

17. 依據金融機構防制洗錢辦法定義，實質受益人指下列何者？　A.對客戶具最終所有權或控制權之自然人；B.由他人代理交易之自然人本人；C.對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。　

18. 銀行業之防制洗錢及打擊資恐內部控制制度，應經下列何者通過？　

19. 當銀行業總公司與分公司所在地之防制洗錢及打擊資恐最低要求不同時，分公司應以下列何者作為遵循依據？　

20. 有關保險公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書之敘述，下列何者錯誤？