期貨商業務員 » 歷屆題庫 » 111年第1次 » 期貨交易法規

1. 期貨商之資金不得運用於下列何者？　

2. 依我國期貨交易法，有關結算保證金之規定，下列敘述何者錯誤？　

3. 依我國期貨交易法之規定，有關於選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？　

4. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？　

5. 下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件？　

6. 依我國期貨交易法之規定，結算會員之資格，由以下何者決定？　

7. 期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有幾分之幾為其結算會員？　

8. 下列有關操作期貨信託基金之敘述，何者有誤？　

9. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範？甲.政府債券期貨契約；乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙.外幣選擇權契約；丁.認購（售）權證　

10. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者，以下何項行為正確？　

11. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約？　

12. 期貨交易所於執行市場監視時，如發現期貨交易達到異常標準，且嚴重影響市場秩序之虞時，得對該期貨進行何種措施？甲.調整保證金額度；乙.限制期貨交易數量；丙.暫停該期貨交易；丁.限制全部或部分期貨商受託買賣數量　

13. 關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定，下列何者不正確？　

14. 原則上至少最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為停業處分之期貨商，始得於開始營業後申請設置分支機構？　

15. 下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員？　

16. 依我國期貨交易法之定義，當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約為何種契約？　

17. 依我國期貨交易法之規定，主管機關與外國單位簽訂合作協定之內容包含哪些項目？甲.技術合作；乙.資訊交換；丙.市場交流；丁.協助調查　

18. 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間？　

19. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？　

20. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多久內改善？　

21. 期貨商應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？　

22. 依我國期貨交易法，關於撤銷期貨交易所許可之規定，下列何者不正確？　

23. 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？　

24. 在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約？　

25. 關於期貨商之設置，下列何者不正確？　

26. 下列何者不具期貨結算機構經理人資格？　

27. 有關銀行可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？　

28. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？　

29. 依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生時，得命令調整保證金額度？甲.期貨市場有被壟斷之虞；乙.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易；丙.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆期貨契約的交易；丁.前述以外有嚴重影響期貨市場秩序之情事　

30. 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設：　

31. 期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時，下列何者為衡量之項目？甲.資本額；乙.財務狀況；丙.業務狀況；丁.債信情況　

32. 下列敘述何者不正確？　

33. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？　

34. 期貨結算機構自許可設置之日起若無正當理由申請展期者，應於多少時間內向主管機關申請核發許可證照？　

35. 依期貨交易法之規定，關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限，下列敘述何者錯誤？　

36. 全國期貨商業同業公會聯合會，至少應置之理、監事人數為：　

37. 會員制期貨交易所會員從事經紀業務、自營業務者，最低出資額分別為新臺幣：　

38. 有關期貨信託事業之資金運用規定，以下何者在運用範圍之內？甲.購買美國政府債券；乙.購買國內政府公債；丙.購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金；丁.國內之銀行存款；戊.購買國內國庫券　

39. 依期貨交易所管理規則之規定，下列敘述何者錯誤? 　

40. 證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任該等機構經理以上職務者，即具備擔任下列哪些職務之資格？甲.期貨交易所之董事、監察人；乙.期貨交易所之經理人；丙.期貨結算機構之董事、監察人；丁.期貨結算機構之經理人　

41. 依我國期貨交易法有關操縱條款之規定，下列敘述何者正確？　

42. 期貨交易所之設立標準及管理規則由何機關定之？　

43. 期貨交易所於開始或停止營業時，應：　

44. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？　

45. 本國證券商申請兼營期貨業務者，其實收資本額最低應為：　

46. 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務時，交易對象非屬依法申請核准之專業投資人，不得連結哪些標的? 甲.國內私募之有價證券；乙.大陸地區證券市場有價證券；丙.本國企業赴海外發行之有價證券；丁.我國證券交易所與國外機構合作編製之臺股指數　

47. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，稱為：　

48. 期貨商違反期貨交易所業務規則或其他章則情節重大，經公司制期貨交易所依期貨交易法第39條第1項第2款規定，終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者，應如何處理？　

49. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員？　

50. 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者正確？