證券商業務員 » 歷屆題庫 » 110年第3次 » 證券交易相關法規與實務

1. 公司清算完結時，清算人應於幾日內，造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊，送監察人審查並提請股東會承認？　

2. 依公司法規定，股份有限公司之股東得自行召集股東臨時會之條件為何？　

3. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？　

4. 上市、上櫃公司每年應編製何種文件於股東常會分送股東？　

5. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？　

6. 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任者，係下列何人？　

7. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？　

8. 試問下列何種方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項有重大影響公司支付本息能力之消息的公開方式？　

9. 下列何種人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司不得請求將其利益歸於公司？　

10. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？　

11. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？　

12. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務？　

13. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：　

14. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？　

15. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？　

16. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序，則下列選定仲裁人之程序何者正確？　

17. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？　

18. 有關「公司法」之公司，下列敘述何者正確？　

19. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少__召開一次？　

20. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？　

21. 依「證券交易法」之規定，得請求懲罰性民事賠償的是：　

22. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？　

23. 依現行「證券交易法」規定，公開發行公司設置審計委員會者，未經審計委員會通過之事項，何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？　

24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？　

25. 臺灣證券交易所之組織型態為何？　

26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：　

27. 承銷制度中公開抽籤配售最大優點是：　

28. 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？　

29. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？　

30. 下列有關指數投資證券（ETN）之敘述，何者為非？　

31. 下列何者非槓桿型及反向型ETF之特性？　

32. 金融機構之股東，委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時，委任股東資格條件之限制，以下何者為非？　

33. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？　

34. 代辦股務機構，其辦理股務之業務人員中，應有1/3以上具備一定資格條件之一，且不得少於五人，一定資格條件為：　

35. 證交所買賣申報之競價方式為？　

36. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？　

37. 經核准終止上市之有價證券，證交所應於實施日幾日前公告？　

38. 申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少：　

39. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？　

40. 經證交所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮合一次？　

41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？　

42. 逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？　

43. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，一般向委託人收付款券採下列何者方式？　

44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額為新臺幣：　

45. 委託人申請以現券償還融券者，證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾個營業日前交付委託人？　

46. 有關上櫃公司編製及申報企業社會責任書，下列敘述何者錯誤？　

47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？　

48. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？　

49. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？　

50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？