期貨商業務員 » 歷屆題庫 » 110年第2次 » 期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法規定，由當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約，該契約係指：　

2. 期貨交易所應繳存之營業保證金金額，下列何者正確？　

3. 公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有：甲.單一股東持股比例均有限制；乙.開始或停止營業時向主管機關申報核備；丙.應訂定業務規則；丁.監察人當選有不正當情事者，主管機關得通知令其解任　

4. 依我國期貨交易法，下列有關會員制期貨交易所董事、監察人之敘述何者正確？　

5. 依我國期貨交易法，有關期貨交易所之設立規定，以下敘述何者錯誤？　

6. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業？　

7. 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；乙.應與委任期貨商簽訂委任契約；丙.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；丁.得同時接受多家期貨商之委任　

8. 下列何者得申請兼營槓桿交易商？　

9. 依我國期貨交易法之規定，下列何人員與期貨商有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查？甲.期貨商董事；乙.期貨商分支機構副理的四等親親屬；丙.期貨商董事長的三等親親屬；丁.期貨商副總經理　

10. 有關CFTC委員組成之敘述，下列何者正確？　

11. 依我國期貨交易法之規定，下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者不正確？　

12. 關於期貨結算機構應申報之報表，下列何者不正確？　

13. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經：甲.會計師查核簽證；乙.董事會通過；丙.監察人承認；丁.股東會承認　

14. 期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有幾分之幾為其結算會員？　

15. 期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務？　

16. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積？　

17. 有關符合一定資格條件之銀行可經營之期貨業務，包括下列哪些項目？甲.兼營期貨經紀商；乙.兼營期貨自營商；丙.兼營期貨顧問事業；丁.擔任對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構　

18. 期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確？甲.變更資本額、營運資金或營業所用資金；乙.變更機構名稱；丙.投資外國事業；丁.合併或解散　

19. 有下列何項情事時，不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員？　

20. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者，於期貨交易法施行後，是否可以執行業務？　

21. 未參加在職訓練之業務員，或參加訓練成績不合格，補訓仍不合格者，由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記？　

22. 主管機關接獲客戶檢舉後，命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄，並於檢查時，發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時，該期貨經紀商應受法定刑為何？　

23. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖，是否可以接受委託進行交易？　

24. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關並應限期令其改善？　

25. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」，不包括客戶下列何種狀況？　

26. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，其業務範圍及服務對象之規定，下列敘述何者錯誤？　

27. 依我國期貨交易所管理規則之規定，該規則所定期貨交易所之經理人係指：　

28. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？　

29. 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為？甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；丙.代理他人開戶或從事期貨交易　

30. 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者，應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格？　

31. 外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，應指撥之專用營運資金，下列何者正確？　

32. 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定，下列敘述何者錯誤？　

33. 依我國期貨交易法，關於期貨契約的規定，下列何者不正確？　

34. 期貨結算機構之最低實收資本額，下列何者正確？　

35. 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取結算保證金之規定，下列何者正確？甲.得以現金繳交；乙.得以經核定之有價證券繳交；丙.有價證券抵繳結算保證金之比例，由期貨結算機構定之；丁.結算保證金之收取方式，由期貨結算機構訂定，報請主管機關備查　

36. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？甲.必須與自有資產分離存放；乙.可與自有資產合併存放；丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放；丁.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放　

37. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中，何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格？　

38. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任，所從事之業務包括下列何項？甲.招攬期貨交易人從事期貨交易；乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶；丙.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易；丁.接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單　

39. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有幾日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容？　

40. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構，不包括下列何者？　

41. 有關期貨商最低實收資本額之規定，下列敘述何者錯誤？　

42. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件？　

43. 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時，得免參加職前訓練？　

44. 下列何者為不正確？　

45. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形，何者為真？　

46. 有關期貨顧問事業於大眾傳播媒體製作廣告之規定，不得有下列哪項情形？甲.為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士；乙.為有效招攬客戶，特別凸顯過往之輝煌績效；丙.以輕鬆易懂之訴求，使人認為定可獲利　

47. 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，應依據分析報告做成決定書並執行之，其中決定書應載明之內容包括下列何者？甲.策略；乙.數量；丙.價格；丁.時機　

48. 依我國期貨交易法之規定，下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量？甲.期貨交易所；乙.期貨結算機構；丙.主管機關；丁.期貨公會　

49. 日本商品交易所的法令為下列何者？　

50. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？