投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 110年第1次 » 投信投顧相關法規

1. 投顧公司經金管會許可經營全權委託業務後，應如何續行業務申請程序？　

2. 下列何者得擔任境外基金之總代理人？甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商　

3. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？　

4. 小明為甲投顧公司之董事，近日擬投資於丙投信公司，並有意擔任乙投顧公司之監察人，下列敘述何者為正確？　

5. 投信投顧公會審查申請經營全權委託案件，下列何者有誤？　

6. 有關全權委託投資業務，下列何者為正確？　

7. 投信事業申請（報）募集投信基金經核准後，未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集，應如何處理？　

8. 若某投信基金召開基金受益人會議，投資人可以透過何種方式進行投票？　

9. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？　

10. 信託業兼營全權委託投資業務，擬運用所有信託財產購買甲上市公司股票，應注意投資之限額為何？　

11. 投信事業對於業務往來之證券商，應採行哪些管理事項？　

12. 以下有關境外基金之敘述，何者為非？　

13. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知投信事業，並由投信事業於事實發生日起幾日內，向投信投顧公會申報並公告？　

14. 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤？　

15. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？　

16. 下列有關投信事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確？　

17. 下列何者不是「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範」之主要目的？　

18. 若個人依規定申請匯回之境外資金，其中5%資金以全權委託專戶從事金融投資，可投資以下哪種商品？　

19. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後多久內分配之？　

20. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？　

21. 某投顧事業為眾多客戶使用便利，開發了行動裝置APP，下列行動裝置安全控管須注意事項，何者正確？　

22. 有關投信事業之董事、監察人或經理人之行為規範，以下敘述何者正確？　

23. 某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？　

24. 投顧事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者，且未依時限申請展期，金管會得為如何之處理？　

25. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？　

26. 針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項，應遵守哪些事項？　

27. 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？　

28. 有關投顧事業年度財務報告申報之規定，下列敘述何者正確？　

29. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，客戶應注意哪些事項？　

30. 若境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業舉辦了一項教育訓練，對該訓練計畫在哪方面較無疑慮？　

31. 投信將基金海外投資業務複委任受託管理機構，則至少每隔多久須查核複委任受託管理機構之基金資產與該事業經理之其他各證券投資信託基金或全權委託帳戶於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決定之情形，並作成紀錄？　

32. 召開投信基金受益人會議須向何單位辦理？　

33. 證券經紀商欲以信託方式經營全權委託投資業務，應接受委託人原始信託財產達新臺幣多少數額以上，方可依相關法令申請兼營金錢之信託及有價證券信託？　

34. 何者為經營外國有價證券投資顧問業務者可對專業投資人提供外國有價證券顧問服務的種類及範圍？甲.申報生效得募集及銷售之境外基金；乙.經惠譽與標普信用評等為BB級的外國中央政府債券；丙.經穆迪信用評等為Ba2級的外國公司債　

35. 若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資55%於美國、20%投資於英國、另25%投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人？　

36. 自簽訂全權委託投資契約起7日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：　

37. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？　

38. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效作為廣告者，應以規定之基金評鑑機構所作之評比資料為標準，下列何者為非符合規定之基金評鑑機構？　

39. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定，下列何種廣告內容無加註警語之規定？　

40. 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象？　

41. 下列有關證券投資信託基金（指數股票型基金除外）之受益憑證，其買回規定之敘述何者正確？　

42. 依證券投資信託及顧問法規定，何種事業不得兼營證券投資信託事業？　

43. 投信事業之經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料？　

44. 有關全權委託投資業務主要依據下列何項規定辦理？甲.證券投資信託及顧問法；乙.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法；丙.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會經主管機關授權訂定之業務操作辦法　

45. 投信事業運用每一投信基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內，編具年度財務報告向主管機關申報？　

46. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？　

47. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券，下列何者依規定不得投資？　

48. 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：　

49. 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？　

50. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？