期貨商業務員|☆考前最後衝刺☆ 歷屆試題隨機成卷,打破備考慣性|試題|期貨交易理論與實務|(收錄104年~114年歷屆試題,每次隨機抽取50題) -鼎文題庫網

(B)向其調閱有關資料　

(D)期貨商及結算會員基於營業機密，得規避查詢

(A)基差值為負，而且絕對值變小　

(B)基差值為負，而且絕對值變大　

(C)基差值為正，而且絕對值變大　

(A)確是買空賣空的行為，應予取締　

(B)確是買空賣空的要命行為，對社會有極為不利的影響　

(C)代表交易人可以非常方便地達到避險及投機的目的，對自由經濟價格機能順暢運作有極大的貢獻　

(D)代表不切實際，是建立在虛無縹緲的基礎上

(A)損失10,000元　

(C)損失2,500元　

(A)採最近到期契約最近之每日結算價×0.5%　

(B)採最近到期契約最近之每日結算價×1%　

(C)採最近到期契約最近之每日結算價×2%　

(D)採最近到期契約最近之每日結算價×3%

(B)將持有的期貨部位轉為「登錄櫃檯買賣之黃金現貨」　

(C)選項(A)(B)皆可　

(D)選項(A)(B)皆不可

(C)既不是新倉單，亦非平倉單　

(D)可能是新倉單，亦可能是平倉單

(C)轉換因子（Conversion Factor）　

(A)新進買進申報之決定價格低於即時價格區間上限　

(B)新進賣出申報之決定價格低於即時價格區間下限　

(C)新進買進申報之一部或全部因無可成交之賣出申報致不能產生決定價格，且新進買進申報價格低於即時價格區間上限　

(D)新進賣出申報之一部或全部因無可成交之買進申報致不能產生決定價格，且新進賣出申報價格高於即時價格區間下限

(A)客戶簽署風險預告書　

(B)營業員確信交易人適合期貨交易　

(C)徵信客戶的信用狀況　

(D)$10,000的保證金存入

(C)以特定績優股交割　

(D)以500支股票交割

(A)Ted Spread　

(B)Notes-over-Bonds（NOB）　

(C)Time Spread　

(D)Calendar Spread

(A)期貨價格與現貨價格同向變動　

(B)期貨價格與現貨價格同向而且同幅變動　

(C)期貨價格與現貨價格同向但不需同幅變動　

(D)期貨價格與現貨價格反向變動

(A)價位為630 1/4的停損買單　

(B)價位為630 1/4的停損賣單　

(C)價位為630 1/4的觸價買單　

(D)價位為630 1/4的觸價賣單

(A)按履約價格買入該期貨合約的權利　

(B)按履約價格賣出該期貨合約的權利　

(C)按履約價格買入該期貨合約的義務　

(D)按履約價格賣出該期貨合約的義務

(A)淨獲利1,000美元　

(B)淨獲利500美元　

(C)淨損失500美元　

(D)淨損失1,000美元

(D)玉米期貨選擇權合約

(A)上午8:45~下午1:45　

(B)上午8:45~下午4:15　

(C)上午8:00~下午4:15　

(D)上午8:00~下午1:45

(A)期貨市價為1,304　

(B)期貨市價為1,296　

(C)期貨市價為1,344　

(D)期貨市價為1,340。

(D)選項(A)(B)(C)皆非

(A)依買方之意願決定以何種股票交割　

(B)依賣方之決定將股票交給買方　

(C)由交易所決定交割之方式　

(A)買入期貨契約，賣出遠期契約　

(B)賣出期貨契約，買入遠期契約　

(C)同時買入期貨契約和遠期契約　

(D)同時賣出期貨契約和遠期契約

(A)獲利 1,000 美元　

(B)損失 1,000 美元　

(C)獲利 3,000 美元　

(D)損失 3,000 美元

(D)選項(A)(B)(C)皆非

(A)二個持有期貨相同部位的投資人　

(B)須在集中市場交易　

(C)持有空頭部位的一方必須持有現貨多頭部位　

(D)選項(A)(B)(C)皆是

(A)當市場上成交價高於所設定之價位時　

(B)當市場上之買進價低於所設定之價位時　

(C)當市場上之賣出價高於所設定之價位時　

(D)當市場上之賣出價低於所設定之價位時

(A)賣方支付外幣換取美元　

(B)買方支付外幣換取美元　

(D)由賣方決定交割之方式

(A)最近標的指數收盤價×0.8% 　

(B)最近標的指數收盤價×1.6% 　

(C)最近標的指數收盤價×2% 　

(D)最近標的指數收盤價×2.4%

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