期貨商業務員 » 歷屆題庫 » 109Q3 » 期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，下列何者正確？　

2. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如在集中市場交易，應受期貨交易法的規範？甲.股票選擇權契約；乙.認購（售）權證；丙.毛豬期貨選擇權契約；丁.認股權證　

3. 關於期貨交易之規定，下列何者正確？　

4. 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者，其人數及擔任之程序，下列敘述何者正確？　

5. 關於期貨交易所業務人員之規定，下列何者正確？甲.經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格得擔任之；乙.業務員異動應於異動後3日內申報主管機關；丙.業務員不得於期貨商擔任兼職，但得接受名譽職位；丁.業務員就應執行之業務事項有怠於執行者，得解聘之　

6. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者，不得接受其委託開戶？　

7. 金融機構兼營證券經紀業務者，申請經營期貨交易輔助業務時，除一般申請文件外，尚需檢具：　

8. 期貨顧問事業相關資料之保存規定，下列敘述何者錯誤？　

9. 期貨交易輔助人之業務員應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練，其中初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前多久內參加職前訓練？　

10. 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限，何者為真？　

11. 依我國期貨交易法，公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約，下列何者為應訂明之事項？甲.得對違反期貨交易所規章者，處罰違約金；乙.得對違反期貨交易所業務規則者，停止其期貨交易；丙.期貨商被指定代為了結其他期貨商所為之交易者，有依約履行之義務　

12. 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列何者正確？　

13. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，分別一次提存賠償準備金，其後繼續提存之規定，下列何者正確？甲.於每季終了後十五日內提存；乙.於每年度終了後一個月內提存；丙.由結算交割手續費收入項下提存；丁.提存比率為百分之二十　

14. 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？　

15. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？　

16. 期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外，上開最低持有期間為何？　

17. 下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤？　

18. 依我國期貨交易法之規定，主管機關訂定市場監視準則係為達到下列哪些目的？　

19. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？　

20. 2010年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處？　

21. 依我國期貨交易法之規定，以場所、設備或資訊，提供他人經營期貨交易所或期貨交易所業務之非法業務，最重之處分為何？　

22. 下列何者不正確？　

23. 期貨商之資金不得運用於下列何者？　

24. 關於期貨商之規定，下列何者不正確？　

25. 若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？　

26. 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？　

27. 期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？　

28. 依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？　

29. 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定，下列何者正確？　

30. 有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定，下列敘述何者正確？　

31. 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？　

32. 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應至少指撥多少營運資金？　

33. 某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人，同時具有期貨業務員執照，若因故依證券交易法規定受解職處分，則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員？　

34. 期貨顧問事業之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？　

35. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？　

36. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定，下列敘述何者正確？　

37. 期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人？　

38. 依期貨結算機構管理規則規定，對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報？　

39. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令解除其負責人職務者，原則上必須滿多久以上，才能向主管機關申請增加業務種類？　

40. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？　

41. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者正確？　

42. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？　

43. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金，下列何者正確？　

44. 期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，稱為？　

45. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？甲.期貨交易所；乙.期貨交易所的總經理；丙.期貨結算機構；丁.期貨業商業同業公會的理事　

46. 依我國期貨交易法之規定，期貨業應於每會計年度終了後多久時間內，向主管機關申報內部控制聲明書？　

47. 日本商品交易所的法令為下列何者？　

48. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低業務員人數為何？　

49. 依期貨商管理規則之規定，當期貨商之業主權益低於多少時，期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？　

50. 關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？