投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 109Q3 » 投信投顧相關法規

1. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？　

2. 投顧事業應於何時加入同業公會？　

3. 因應投資策略需要，投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例？　

4. 投信事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者，應於異動幾日內向投信投顧公會申報並登錄之？　

5. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範本，由何者擬訂後函報金管會核定？　

6. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？　

7. 投顧事業之客戶，得自收受書面投顧契約之日起幾日內，以書面終止契約？　

8. 投顧事業經營全權委託業務，應設置專責部門，下列何者非辦理該專責部門須符合之條件？　

9. 證券投信投顧公會會員對於負責人之委任關係之約定事項，應遵守：　

10. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確？　

11. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？　

12. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確？　

13. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置？　

14. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？　

15. 基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任投信事業之發起人，自主管機關核發該投信事業營業執照之日起多久內，不得再擔任其他投信事業之發起人？　

16. 某乙受僱於南海投顧事業，辦理全權委託投資之買賣執行，應具備下列何種資格？　

17. 依證券投資信託基金管理辦法規定貨幣市場基金之加權平均存續期間不得大於幾日？　

18. 投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動，不得有下列何種行為？甲.為保證獲利之表示；乙.涉及個別有價證券未來買賣價位研判預測；丙.引用易使人認為確可獲利之類似文字或表示；丁.對證券市場之行情研判，未列合理研判依據　

19. 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務，其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為？　

20. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分？　

21. 投信及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產由誰保管？　

22. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？　

23. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務　

24. 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，下列何者正確？　

25. 下列何者得擔任投信基金保管機構？　

26. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確？　

27. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：　

28. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？　

29. 四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任某投信公司全權委託投資，該投信公司應如何處理？　

30. 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬，應依下列何種基準，以一定比例計算之？　

31. 下列何者非投信事業之「關係人」？　

32. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員？　

33. 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目？　

34. 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？　

35. 投信事業在國內募集投資國內之投信基金，原則上應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，給付買回價金？　

36. 投信投顧公會接獲投信事業申請經營全權委託投資業務書件，應如何進行？　

37. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？　

38. 投信事業對經營之基金，應於何時方得從事廣告活動？　

39. 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷，何者正確？　

40. 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？　

41. 自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業，應評估之項目包括下列哪一項？　

42. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？　

43. 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明，請問下列何者為正確？甲.聲明公司名稱；乙.聲明金管會核准之營業執照字號；丙.聲明公司執照字號；丁.聲明「本節目資料僅供參考」　

44. 為加強投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准？　

45. 下列敘述何者正確？　

46. 為避免利益衝突及內線交易，下列哪些投信事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？　

47. 下列何者為「多重資產型基金」得投資之資產項目？甲.股票；乙.債券；丙.基金受益憑證；丁.不動產投資信託基金受益證券(REITs)　

48. 為規範證券投資信託事業於經營業務，維護專業形象及保障投資人權益，投信投顧公會特別訂定何種規範，以供會員恪遵？　

49. 以下何者為正確？　

50. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之評估面向為何？