證券商業務員 » 歷屆題庫 » 109Q2 » 證券交易相關法規與實務

1. 依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，主管機關得依職權命令解散？ 　

2. 股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞，應於多少比例之董 事出席，並在董事會過半數同意後決議行之？ 　

3. 何者為會計師對公開發行公司年度財務報告之查核意見，無須載明其理由： 　

4. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？ 　

5. 依「證券交易法」規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件之應募人總人數不得超過 多少人？ 　

6. 發行交換公司債，則其交換標的須送存下列哪一個機構保管？ 　

7. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少 召開一次？ 　

8. 依「證券交易法」之規定，短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？ 　

9. 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？ 　

10. 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？　

11. 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品？　

12. 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？　

13. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時，應採行哪一種解決方式？　

14. 下列各項民事爭議中，依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處，將不予受理？　

15. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？　

16. 下列何者不是股份有限公司之解散事由？ 　

17. 下列關於股份有限公司盈餘分配之敘述，何者錯誤？ 　

18. 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明 逾期不換取者，喪失股東權利？ 　

19. 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？　

20. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？　

21. 證券商業務人員有異動者，應於何時向證券交易所（或證券櫃檯買賣中心）、證券商業同業公 會申報登記？ 　

22. 下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形？　

23. 證券商之加入同業公會制度相關規定是：　

24. 證券交易所提存之賠償準備金，得為下列何項之運用？ 　

25. 證券集中交易市場上市之有價證券，何者得為帳簿劃撥？ 　

26. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？Ⅰ.發行新股；Ⅱ.發行轉換公司債；Ⅲ.向銀行借款；Ⅳ.辦理私募　

27. 假設投資人持有一槓桿型 ETF，標的指數第一天上漲 5%，第二天上漲 5%，則 2 倍槓桿 ETF 報酬率為多少？ 　

28. 某上市公司舉行股東會，股東可用何種方式行使表決權？ 　

29. 代辦股務之機構須配置哪種設備？ 　

30. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？ 　

31. 上市公司經終止上市，且被列為管理股票者，欲再行申請上市時應如何辦理？ 　

32. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？　

33. 集中交易市場採逐筆交易之時段為：　

34. 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票，應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內，向櫃買中 心提出？ 　

35. 接受客戶委託應先收足款項方予買進的證券是：　

36. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司 之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報？ 　

37. 向證券金融公司開立帳戶之委託人，擬變更新受託證券商時，下列哪一敘述正確？ 　

38. 當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後 個營業日內未補繳足夠金額，可 能將面臨「斷頭」？ 　

39. 未上市或未上櫃公司發行公開之股票，其持有人申報對非特定人公開招募，應委託證券承銷商 包銷，並保留多少比率之承銷股數由證券承銷商自行認購？ 　

40. 外國企業來臺以存託憑證方式籌措資金謂之發行：　

41. 經核准終止上市之有價證券，證交所應於實施日幾日前公告？　

42. 證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時，證券商可否請求賠償？ 　

43. 下列何者為鉅額逐筆交易之交易時段？　

44. 下列何者非買賣申報單有效期別？　

45. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久 期限？ 　

46. 除等價成交系統外，櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制？　

47. 甲公司之股票雖在證券櫃買中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數， 證券櫃買中心應如何處理？ 　

48. 委託人融資買進，其計算融資金額之最小單位為何？ 　

49. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些？　

50. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？