期貨商業務員 » 歷屆題庫 » 106Q2 » 期貨交易法規

1. 期貨商之資金，可得為下列何者運用？ I.銀行存款；II.購買國庫券；III.購買金融債券；IV.轉投資本國交易所；V.轉投資本國證券集中保管事業；VI.購買本國興櫃有價證券　

2. 依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？ I.僅包括國內期貨交易所之交易，不包括國外期貨交易所部分；II.包括國內外期貨交易所之交易；III.僅包括集中市場之期貨交易；IV.包括集中市場與店頭市場之交易　

3. 公司制期貨交易所之董事、監察人，由非股東之相關專家擔任者，至少：　

4. 期貨交易所應繳存之營業保證金金額，下列何者正確？　

5. 有關期貨商受託從事期貨交易時，所收受之款項及擔保品包括下列何者？ I.新臺幣；II.該結算機構所接受之外幣；III.公司債；IV.經主管機關核定之有價證券　

6. 原則上至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商，始得於開始營業後申請設置分支機構？　

7. 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上至少須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分？　

8. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？　

9. 欲擔任期貨商下列何項職務，須同時取得專業資格及具備相關工作經驗？　

10. 除期貨商管理規則另有特別規定外，期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，應依下列何者之規定保存之？　

11. 某最低實收資本額為新臺幣二億元之專營期貨經紀商，其業主權益低於多少金額時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫？　

12. 下列有關期貨業務員之行為，何者符合期貨交易法規之規定？　

13. 期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易，下列何者錯誤？　

14. 期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人？　

15. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多久內改善？　

16. 他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置哪些部門？　

17. 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司，可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正確？　

18. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中，何者不包括在內？　

19. 下列有關期貨交易輔助人之敘述，何者正確？　

20. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者？ I.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證；II.運用期貨信託基金從事交易或投資；III.辦理境外期貨基金之募集及銷售業務；IV.其他經金管會核准之有關業務　

21. 有關外國期貨經紀商在臺分支機構辦理期貨經理業務之規定，以下敘述何者錯誤？　

22. 有關期貨交易輔助業務之規定，下列敘述何者錯誤？　

23. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為保護公益，得以命令通知有關單位變更章程及其他章則，下列哪一單位不包括在內？　

24. 依我國期貨交易法之規定，須制定市場監視相關規範者，不包括下列何者？　

25. 依我國期貨交易法令之規定，期貨商於進行宣傳廣告時僅強調期貨交易之獲利性，未同時說明相對之風險，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？　

26. 美國有關客戶權利金、保證金專戶款項保管之規定，下列何者有誤？　

27. 依我國期貨交易法，由買方支付權利金，取得在特定期間內依約定條件買賣期貨契約權利的契約，係指下列何者？　

28. 依我國期貨交易法之規定，下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形，何者不正確？　

29. 會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費，各會員對於期貨交易所之責任，以其出資額之幾倍為限？　

30. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額，下列何者正確？　

31. 違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法等，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿幾年者，不得擔任會員制期貨交易所之發起人？　

32. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？　

33. 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？　

34. 有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定，下列敘述何者正確？　

35. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，一次提存多少金額之賠償準備金？　

36. 依期貨商管理規則之規定，期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准？　

37. 某期貨商決定以特別盈餘公積新臺幣二億元撥充資本，則該期貨商之實收資本額及累積特別盈餘公積至少應分別達多少金額？　

38. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國期貨交易法令應申報之數額者，下列何者正確？　

39. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務，其最低實收資本額為：　

40. 證券商經營期貨交易輔助業務，以何種業務為限？　

41. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第12條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？　

42. 依期貨經理事業管理規則之規定，有關保管機構得接受委託辦理之事項，不包括下列何者？　

43. 下列何者非屬期貨顧問事業之業務員？　

44. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業應於辦理公司登記後，向金管會指定之金融機構繳存多少營業保證金？　

45. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，於公開說明書中應特別揭露事項為何？　

46. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件？ I.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集；II.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難；III.均經受益人會議同意合併，無任何例外　

47. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得超過下列何者？　

48. 依我國期貨交易法之規定，下列何者必須保存期貨交易及業務上之紀錄？ I.期貨交易所；II.期貨信託事業；III.證券商經營期貨交易輔助業務；IV.期貨公會　

49. 依我國期貨交易法之規定，對作係指下列何種行為？　

50. 依我國期貨交易法之規定，因期貨交易所生爭議之當事人約定進行仲裁時，須依循下列哪些法令之規定？ I.民法；II.公司法；III.期貨交易法；IV.商務仲裁條例（已修正為仲裁法）