期貨商業務員 » 歷屆題庫 » 107Q2 » 期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法規定，下列對期貨交易的敘述，何者不正確？　

2. 依我國期貨交易法對於期貨交易契約之分類，下列在臺灣期貨交易所交易之契約，何者敘述錯誤？　

3. 依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述，下列何者正確？　

4. 依我國期貨交易法令，就期貨債券交割之規定，下列何者錯誤？　

5. 曾任法人宣告破產時之董事、監察人、或與其地位相等之人，其破產終結未滿幾年或調協未履行者，不得充任會員制期貨交易所之經理人？　

6. 依期貨交易所管理規則，有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定，下列敘述何者錯誤？　

7. 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者，其人數及擔任之程序，下列敘述何者正確？　

8. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨交易場所之敘述何者正確？　

9. 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設：　

10. 關於會員制期貨交易所全體會員的總出資額，下列何者正確？甲.不得少於新臺幣十億元；乙.兼營期貨結算機構業務者，不得少於新臺幣二十五億元；丙.不得少於新臺幣十五億元；丁.兼營期貨結算機構業務者，不得少於新臺幣二十億元　

11. 某期貨商係會員制期貨交易所之經紀會員，請問該會員之最低出資額及對期貨交易所最多應負擔之責任，分別為新臺幣多少元？　

12. 期貨交易所有下列何種事項時，應於知悉事實發生或處理完成後五日內，向主管機關申報？甲.交易系統發生故障或中斷之情形；乙.因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者；丙.期貨商逾期繳交保證金；丁.期貨集中交易市場監視及處理情形　

13. 依我國期貨交易法，期貨結算機構對不履行結算交割義務之結算會員，以事先繳存之款項支應後，下列何款項得向違約期貨結算會員追償？　

14. 關於同業公會的規定，下列何者不正確？　

15. 有關期貨結算機構之組織型態，除由期貨交易所或其他機構兼營者外，應為何種組織？　

16. 期貨結算機構應向主管機關申報之財務資料包括哪些？甲.每年度財務報告；乙.每半年度財務報告；丙.每季財務報告；丁.每月資產負債表　

17. 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？　

18. 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用，以致他人受損害者，期貨結算機構得採取下列何種處分？甲.限制其交易數量；乙.課以違約金；丙.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；丁.命令該結算會員追加交割結算基金　

19. 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間？　

20. 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及內容之審核程序，下列何項敘述正確？　

21. 期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融保險機構借款，最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報？　

22. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者，應於執行業務前多少時間內參加職前訓練？　

23. 期貨商於取得主管機關設置許可後，如有正當理由，無法在規定期限屆滿前向主管機關申請核發許可證照時，得向主管機關申請延展，延展期限不得超過多久？並以幾次為限？　

24. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」，不包括客戶下列何種狀況？　

25. 除另有規定外，有關期貨商借款之對象，下列敘述何者錯誤？　

26. 下列敘述，何者不正確？　

27. 關於買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？　

28. 下列敘述何者正確？　

29. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？　

30. 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？　

31. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低實收資本額為何？　

32. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率，應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫？　

33. 期貨經理事業之資金運用範圍，不包括下列何者？　

34. 依我國期貨交易法之規定，下列何者正確？　

35. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾？　

36. 依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定？　

37. 有關可兼營期貨顧問業務之機構，不包括下列何者？　

38. 有關期貨信託基金淨值，應揭露於公開說明書之規範，何者為真？　

39. 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後，才可從事之行為，不包括下列何者？　

40. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定？　

41. 證券商經營期貨交易輔助業務，係屬下列何種事業之一種？　

42. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤？　

43. 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關該借款之相關敘述何者為非？　

44. 依我國期貨交易法之規定，期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時，最重之處分為何？　

45. 期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為，稱為？　

46. 下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的？甲.嚴懲不良之期貨商；乙.保障公益；丙.促進自由市場；丁.維護市場秩序　

47. 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，移送下列何者強制執行？　

48. 依美國商品交易法規定，場內經紀商在執行客戶交易委託之同時，也為自己帳戶、自己有交易裁量權的全權委託帳戶、或與自己公司所控制的帳戶執行交易之行為，係指下列何者？　

49. 依我國期貨交易法之規定，有關收受或交付不正利益之處罰，下列敘述何者錯誤？　

50. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公眾利益及市場秩序，所採取之措施不包括下列何者？