期貨商業務員 » 歷屆題庫 » 107Q3 » 期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法之規定，有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述，下列何者係為錯誤？　

2. 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額，分別為新臺幣多少元？　

3. 依我國期貨交易法，關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商，因解散或業務許可之撤銷或歇業而終止期貨集中市場使用契約之規定，下列何者正確？　

4. 依我國期貨交易法，關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定，下列何者正確？　

5. 依我國期貨交易法之規定，有關賠償準備金之規定，下列何者正確？　

6. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？　

7. 下列敘述何者正確？　

8. 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金，其基金經理人不得兼任職務之敘述，何者為真？　

9. 期貨交易輔助人之業務員在職訓練，應每隔多久參加主管機關指定機構辦理之訓練？　

10. 依我國期貨交易法之規定，期貨商購置非營業用不動產時，主管機關得對其所為之行政處分，下列何者錯誤？　

11. 有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中，下列何者並非明定之事項？　

12. 期貨商之資金不得運用於下列何者？　

13. 期貨交易人如經期貨商向中華民國期貨業商業同業公會發出違約通報後，須符合何種條件始得再至期貨商從事期貨交易？　

14. 依CFTC之規定，FCM依法所必須保存供CFTC與美國法務部檢查之帳冊與紀錄，必須至少保存幾年？　

15. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公眾利益及市場秩序，所採取之措施不包括下列何者？　

16. 有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？　

17. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？　

18. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？　

19. 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，不得以下列何者繳存？　

20. 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？　

21. 欲擔任期貨商下列何項職務，須同時取得專業資格及具備相關工作經驗？　

22. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？　

23. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？　

24. 有關期貨業編製年度財務報告之規定，以下敘述何者正確？　

25. 下列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定，何者為誤？　

26. 以下有關委任期貨交易輔助人之「委任期貨商」之敘述，何者有誤？　

27. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理；丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真？　

28. 他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置哪些部門？　

29. 下列有關期貨信託基金投資比率規範之敘述，何者有誤？　

30. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者，原則上至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？　

31. 某最低實收資本額為新臺幣二億元之專營期貨經紀商，其業主權益低於多少金額時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫？　

32. 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商內部稽核之下列敘述，何者為正確？　

33. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低實收資本額為何？　

34. 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易，請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責？　

35. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得對違反法令之相關單位及人員進行處分，下列敘述何者正確？　

36. 關於期貨交易輔助人業務員之異動，下列何者不正確？　

37. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件？　

38. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人之相關資料，不包括下列何者？　

39. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，其業務範圍及服務對象之規定，下列敘述何者錯誤？　

40. 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人，目前陳先生已取得期貨商業務員資格，依期貨顧問事業管理規則規定，尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格？　

41. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務，並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商，依我國期貨交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰責為何？　

42. 日本境內交易商品指數期貨的交易所為下列何者？　

43. 依我國期貨交易法，有關外幣保證金交易（指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後，交易商得隨時應客戶之請求，於保證之倍數範圍內以自己之名義為客戶之計算，在外匯市場從事不同幣別間之即期或遠期買賣）之敘述，下列何者正確？　

44. 期貨業之負責人，受期貨交易法第一百條，而遭主管機關撤換職務者，至少必須滿幾年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？　

45. 以下對基金保管機構之敘述，何者有誤？　

46. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，於公開說明書中應特別揭露事項為何？　

47. 下列何者為會員制期貨交易所解散之事由？　

48. 依我國期貨交易法，關於期貨交易契約之規定，下列何者正確？　

49. 主管機關發現公司制期貨交易所之董事、監察人有下列何種情事時，得通知該期貨交易所令其解任？甲.當選有不正當之情事者；乙.違反期貨交易所章程規定；丙.經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行時；丁.與期貨商有爭議發生時　

50. 期貨商經營自營及經紀業務者，下列何者錯誤？