投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 107Q1 » 投信投顧相關法規

1. 基金保管機構有解散、停業、歇業、撤銷或廢止許可事由，何人得命令將基金轉至其他保管機構？　

2. 以下何者非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？　

3. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤？　

4. 下列何者得擔任境外基金之總代理人？甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商　

5. 總代理人應就「銷售機構之變動」為如何處置？　

6. 有關證券投資顧問公司得經營業務，下列敘述何者錯誤？　

7. 有關「境外指數股票型基金」之募集與銷售，下列何種文件非屬總代理人應送同業公會審查，轉報金管會核准者？　

8. 證券投資信託事業運用基金資產辦理借款，應訂定基金借款之監控管理措施，請問該監控管理措施應包含哪些項目？　

9. 基金清算人自清算終結申報之日起，應就各項帳簿、表冊保存幾年以上？　

10. 有關基金之規範，下列敘述何者有誤？　

11. X證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下：甲銀行投資X證券投資信託公司股份百分之五；乙銀行係X證券投資信託公司之董事；丙銀行投資X證券投資信託公司股份百分之二，請問甲、乙、丙三家銀行何者不得擔任X證券投資信託公司所經理基金之保管機構？　

12. 信託業以信託方式兼營全權委託投資業務，於經客戶同意可使第三人代為處理全權委託投資業務，所稱第三人係指經核准得經營全權委託之何事業？　

13. 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由誰行使之？　

14. 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於A上櫃公司之有價證券，若無特別約定，下列投資規範何者正確？　

15. 證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理，其境外基金管理機構必須成立滿幾年？　

16. 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比？　

17. 下列有關指數股票型基金之敘述，何者錯誤？　

18. 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述，何者錯誤？　

19. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？　

20. 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定？　

21. 辦理全權委託投資業務受任人，應於每月幾個營業日前，向證券投資信託暨顧問商業同業公會申報運用客戶委託投資資產從事證券相關商品交易之重要內容？　

22. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列哪一情事應告知甲投資人？　

23. 有關全權委託保管機構之規範何者正確？　

24. 某證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？　

25. 投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約，於契約失效後，應至少保存幾年？　

26. X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員，依法應與甲簽訂書面約定，載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______以上股份者，不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定？　

27. 甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？　

28. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？　

29. 下列證券投資信託事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤？　

30. 信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第六條之有價證券之金額未達多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章之規範？　

31. 關於證券投資信託事業業務人員之職前訓練與在職訓練，下列敘述何者錯誤？　

32. 為避免利益衝突及內線交易，下列哪些證券投資信託事業人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，受不得參與同種股票買賣之限制？　

33. 甲受僱於S證券商，因違反從業人員管理規則，經主管機關依證券交易法第五十六條處以解除職務之處分後，經由其好友推薦代表H公司執行籌設E證券投資信託公司之發起人事務，下列敘述何者正確？　

34. 有關證券投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非？　

35. 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲君，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，下列何者符合規定？　

36. 為加強證券投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准？　

37. 有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？甲.於申請核發營業執照時，即應取得公會同意入會；乙.信託業兼營者得於開業一個月內加入；丙.強制性規範；丁.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公會；戊.信託業兼營者，應於開辦該項業務前加入公會　

38. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」？　

39. 有關證券投資信託事業經手人員個人交易之管理，下列何者為正確？　

40. 為保障投資人之權益，下列何者為投資人於申購基金前應注意之廣告標示警語？　

41. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」？　

42. 證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者，需符合以下哪個原則？　

43. 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何者方式宣傳？　

44. X證券投資信託公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定？甲.基金產品投資說明書之簡介；乙.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；丙.利用電子郵件向大專院校宣傳績優基金訊息；丁.戶外電子看板播出募集新基金訊息　

45. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？　

46. 證券投資信託事業有關帳目及紀錄之保存，須針對保管、檢索和存儲紀錄建立適當程序，並聘用專業人員，每年應最少幾次進行相關帳冊之查核，於客戶要求時得提供予客戶查閱？　

47. 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報年度財報？　

48. 下列對於證券投資信託事業有關廣告的規定，何者為非？　

49. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立滿多久以上？　

50. 違反投信投顧法第十六條之規定，於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者，應處幾年以下有期徒刑？