股務人員 » 歷屆題庫 » 105H1 » 股務作業實務

1. 股東辦理股票掛失申請補發，於取得「除權判決書」後至股務單位申請補發新股票，請問「除權判決書」是向哪個單位申請？　

2. 股份有限公司股東對公司的權利（例如：分配股息、紅利，參加股東會行使議決權等）規範之法源為：　

3. 集中保管帳簿劃撥帳戶設質帳下之有價證券，依規定於其質權存續期間，得辦理事項為：　

4. 證券所有人向股務單位申請股票掛失後，繼向法院申請公示催告，應於申請後幾日內，將公示催告聲請狀副本及法院收文收據影本，送交股務單位留存，逾期未辦理者，股務單位得撤銷其掛失申請？　

5. 有關股票過戶資料應保存期限之規定下列何者正確？　

6. 上市公司持股超過百分之十的大股東，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於申報之日起幾日後，始得在集中交易市場轉讓持股？　

7. 依證券交易法第二十五條規定，董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報：　

8. 經由證券交易法第22條之2第1項第3款所受讓之股票，受讓人在多久期限內欲轉讓，仍須依證券交易法第22條之2等方式之一為之，欲將其所受讓之股票轉讓時，亦應辦理預先轉讓持股之申報後始得轉讓？　

9. 公司實收資本額在三億元以下者，全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額：（公司未設有獨立董事）　

10. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，下列何者不得接受股東之全權委託？　

11. 股東會開會通知之方式，下列敘述何者正確？　

12. 下列何者不需經股東會特別決議？　

13. 股東會股東提案權規定，股東所提議案之字數以多少為限？　

14. 公司於完納稅捐後，分派盈餘時，除法定盈餘公積已達資本總額時，均應先提出多少為法定盈餘公積？　

15. 集保戶股東之現金股利之發放方式下列何者為非？　

16. 公司資本額達中央主管機關所定一定數額以上者，應於發行新股變更登記後之規定期限內發行股票，公司負責人違反規定，不發行股票者，其罰則為何？　

17. 公司辦理現金增資發行新股時，應於除權基準日（含）前多少日停止股票過戶，以確定有權認購現金增資股票之股東名簿？　

18. 下列何種股份不得參與公司之現金增資認股權利？　

19. 有關現金增資員工認股之敘述，下列何者有誤？　

20. 公司已發行股份總額尚未達公司章程登記之資本總額，辦理現金增資發行新股之程序得經：　

21. 公司某內部人轉讓持股予特定人，其於8月5日完成事前申報，其股權得轉讓之迄日為：　

22. 股份有限公司資本額達中央主管機關所定一定數額以上者，應於設立登記或發行新股變更登記後個月內發行股票。　

23. 私募有價證券再轉讓，應自該私募有價證券交付日起滿年以上，且自交付日起第年期間內，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，轉讓予符合證券交易法第四十三條之六第一項第一款及第二款之人。　

24. 公開發行公司內部人其股票之轉讓，應依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起三日後，在集中交易市場或證券商營業處所為之。但每一交易日轉讓股數未超過者，免予申報。　

25. 公開發行公司內部人不得轉讓持股之持股期間，為內部人自取得身分之日起，在幾個月期限內不得於集中交易市場或證券商營業處所轉讓持股？　

26. 公司內部人計算持有期間的起算點，下列所述何者有誤？　

27. 公開發行股票之公司辦理股東名簿記載之變更，於股東常會開會前日內，股東臨時會開會前日內，不得為之。　

28. 非由董事會召集之股東會，對於股東提案權之規範：　

29. 公開發行股票之公司獨立董事選舉，係採候選人提名制度，董事會或其他召集權人召集股東會者，對董事被提名人應予審查，下列情事中，哪項不應將其列入獨立董事候選人名單？　

30. 股東會召集事由中相關之議案，在議程中有得決議之議案，其可決議案通過之表決權判斷係以：　

31. 依公開發行公司出席股東會使用委託書規則之規定，所稱非屬徵求，係指受託人取得委託書，代理出席股東會之行為。　

32. 徵求人除信託事業或股務代理機構依「委託書規則」第6條規定受股東委託擔任徵求人者，其代理之股數則不受限制外，得代理之股數不得超過公司已發行股份總數之：　

33. 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數除不得超過其本身持有股數之外，亦不得超過公司已發行股份總數之。　

34. 股務代理機構或自辦股務由公司自行辦理統計驗證事務者，其委託書驗證係採：　

35. 下列哪項使用委託書係屬違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則，其代理之表決權不予計算？　

36. 公開發行公司之董事選舉，應依公司法第198條之規定，獨立董事與非獨立（一般）董事應：　

37. 公開發行公司內部人辦理股權異動所認定之時點，下列何者有誤？　

38. 公司如實施庫藏股，其買回之股份在配股配息時，買回之股份：　

39. 大陸地區人民、法人、團體或其他機構於第三地區投資之公司，在臺灣地區投資所獲配之股利淨額或盈餘淨額，由扣繳義務人於給付時，按給付額扣取：　

40. 所謂緩課股票，下列敘述何者為非？　

41. 上市或上櫃公司辦理私募有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，應自該私募有價證券交付日起滿年後，先取具證交所或櫃檯買賣中心核發符合上市或上櫃標準之同意函，始得向金管會申報補辦公開發行。　

42. 有關現金認股，下列敘述何者有誤？　

43. 集中市場所謂除權（息）交易日，係指自股票停止過戶開始日往前起算的：　

44. 公司分派股息及紅利之基準日，應屬哪一個機構的職權？　

45. 委託書及依公開發行公司出席股東會使用委託書規則製作之文件、表冊、媒體資料，其保存期限至少為年。但經股東依公司法第一百八十九條規定提起訴訟者，應保存至訴訟終結為止。　

46. 公司辦理現金增資，對員工承購之股份，得限制在一定期間內不得轉讓。但其期間最長不得超過：　

47. 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者，委託書於股東會開會前應經公司之股務代理機構或其他股務代理機構予以統計驗證（自辦股務者，得由公司自行辦理），其驗證之內容何者為非？　

48. 質權設定之股票孳息領取方式，於設質時有關質權設定申請書上兩造之約定，下列何者為非？　

49. 公司分配現金股利或配發增資股票，股票所有人未於停止過戶前辦理過戶，而僅憑同意書轉讓其股利、增資股票，或由其證明確實為該股利、增資股票之權利人者，應自停止過戶_______為之，逾期由股票所有人洽前手自行協調辦理。　

50. 上市公司因辦理增資之資本額獲主管機關核准變更登記後，應於變更登記完成後幾日內，申報僑外投資持股情形？