期貨商業務員 » 歷屆題庫 » 105Q1 » 期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？　

2. 各國期貨交易之管理法規，下列何者敘述錯誤？　

3. 依我國期貨交易法，有關主管機關簽訂合作協定之規定，以下敘述何者錯誤？　

4. 依我國期貨交易法之規定，下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者正確？　

5. 會員退會或被停止交易時，會員制期貨交易所應依章程之規定，責令本人或指定其他會員了結其於期貨交易所所為之交易，其本人於了結該交易目的範圍內，視為：　

6. 由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金，下列何者正確？　

7. 交割結算基金之用途不包括下列何者？　

8. 期貨結算機構之業務人員，包含下列何者？甲.內部稽核；乙.期貨結算、交割之電腦作業及資訊管理；丙.期貨集中交易市場之監視、結算及風險控管；丁.結算會員或期貨商財務、業務之查核　

9. 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者，應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格？　

10. 期貨商之業務員，不包括從事下列何項業務者？　

11. 依我國期貨交易法，關於期貨交易契約之規定，下列何者正確？　

12. 下列何事項，非經載明於公司制期貨交易所之章程，不生效力？甲.交易者之資格；乙.交易部門之設置；丙.結算部門之設置；丁.股東之資格與股份轉讓之限制　

13. 依我國期貨結算機構管理規則之規定，期貨結算交割契約係由下列何者簽署？　

14. 下列何者不正確？　

15. 有關期貨商接受期貨交易人開戶之規定，下列敘述何者錯誤？　

16. 甲期貨商製作有關臺灣加權股價指數期貨之宣傳錄影帶乙支，下列敘述何者正確？　

17. 依期貨商管理規則之規定，下列何者為期貨經紀商所提供受託契約之主要內容事項？　

18. 期貨經理事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟或仲裁，公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向金管會申報？　

19. 有關期貨顧問事業於傳播媒體對期貨交易提供研究分析意見之規定，下列敘述何者正確？　

20. 在擬訂期貨結算會員資格時，下列哪一個要件不在衡量之列？　

21. 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料，供公眾閱覽，該一定處所包含以下哪些地方？　

22. 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤？　

23. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該證券商之淨值應達下列何種規模？　

24. 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取結算保證金之規定，下列何者正確？甲.得以現金繳交；乙.得以經核定之有價證券繳交；丙.有價證券抵繳結算保證金之比例，由期貨結算機構定之；丁.結算保證金之收取方式，由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定　

25. 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時，應繳存之營業保證金，下列何者正確？　

26. 他業兼營期貨經理事業，於取得許可證照後多久期間內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者，其兼營期貨經理事業之許可將被廢止？　

27. 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後，才可從事之行為，不包括下列何者？　

28. 期貨經理事業向委任人收取之委託報酬，其計算之基準不包括下列何者？　

29. 期貨商開始營業後，始申請設置分支機構者，原則上至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤換其負責人或其他有關人員之處分？　

30. 期貨商內部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗，前述期貨機構不包括下列何者？　

31. 下列敘述，何者正確？　

32. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國期貨交易法令應申報之數額者，下列何者正確？　

33. 期貨商經營自營及經紀業務者，下列何者錯誤？　

34. 有關期貨商經理人兼任之規定，下列敘述何者錯誤？　

35. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者，以下何項行為正確？　

36. 依我國期貨交易法，有關期貨信託事業之規定，下列敘述何者錯誤？　

37. 有關期貨交易輔助人經營業務之相關保證金及基金等規定，下列敘述何者錯誤？　

38. 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約，對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失，其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任，委任期貨商：　

39. 期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，稱為：　

40. 期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形，下列何者正確？甲.購買非營業用之不動產；乙.依期貨交易人指示，交付賸餘保證金；丙.為期貨交易人支付必須支付之清算差額；丁.為期貨交易人預先扣繳稅額　

41. 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？　

42. 有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定，下列敘述何者正確？　

43. 取得期貨商業務員資格，但無任何相關工作經驗者，不得擔任下列期貨顧問事業之何項工作？　

44. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？　

45. 甲為財務顧問公司，未經主管機關之許可，私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時，依我國期貨交易法之規定，甲之最重法定刑為何？　

46. 期貨交易輔助人無法執行其業務時，應由何者逕行辦理？　

47. 依我國期貨交易法之規定，某甲涉嫌非法經營期貨商業務，接受期貨交易人委託交易臺股指數期貨契約，主管機關通知其到達辦公處所說明時，某甲可選任下列何種人員陪同到場？Ⅰ.律師；Ⅱ.會計師；Ⅲ.依法得為辯護之人　

48. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨公會之事項，何項不是由主管機關所定？　

49. 美國商品交易法（CommodityExchangeAct）主管機關為下列何者？　

50. 下列哪一類兼營期貨顧問事業之業者，得對美國芝加哥商業交易所（CME）交易之歐元期貨契約，向委任人提供研究分析或推介建議？