證券分析師 » 歷屆題庫 » 103Q2 » 證券交易相關法規與實務

1. 依證券交易法第157條之1第1項第1款至第5款規定之內線交易適用對象人員，如違反「實際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後十八小時內，不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之非股權性質之公司債，自行或以他人名義賣出」之規定時，對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任？

2. 第一光電係上市公司，A為該公司之董事。A於7月1日以每股7元買進該公司普通股股票2,000股，而於次一年2月1日以每股15元賣出普通股股票2,000股；之後復於同年5月1日以每股10元買進該公司普通股股票3,000股。請問依規定，第一光電公司得向A請求之歸入利益為多少？

3. 某甲手中持有A上市公司之股票5張，A公司業績最近表現亮眼，甲之好友乙見甲已經有相當獲利，便遊說甲將其手中之A公司股票賣一張給乙，請問甲乙間之交易行為是否違反證券交易法？

4. 股票已上市之公司，如再發行新股，其新股股票於何時起上市買賣？

5. 為因應公司業務的需求，X公司決定以每股30元的價格公開收購Y上市公司普通股5,000萬股，占Y公司已發行股份總數40％。依證券交易法之規定，下列敘述何者正確？

6. 甲公司依證券交易法第43條之6規定，進行普通股之私募，甲公司對下列何者有提供公司財務資訊之義務？

7. 甲上市公司為留住優秀員工，擬實施庫藏股制度。下列敘述何者為正確？

8. 董事A因侵占公款之犯行曝光，命公司編製財務報告人員B配合處理該年度財務報告，但相關記載不實也因此被揭穿。從證券交易法（以下簡稱「證交法」）第20條之1規定分析董事A之行為之可能產生的民事責任，以下描述，何者正確？

9. 董事A因侵占公款之犯行曝光，命公司編製財務報告人員B配合處理該年度財務報告，但相關記載不實也因此被揭穿。，就此一財務報告不實，依證交法第20條之1之規定，以下關於該公司編製財務報告的業務人員B之責任描述，何者正確？

10. 董事A因侵占公款之犯行曝光，命公司編製財務報告人員B配合處理該年度財務報告，但相關記載不實也因此被揭穿。，就此一財務報告不實，依證交法第20條之1規定，以下關於該公司的簽證會計師C之責任描述，何者正確？

11. 在公司治理方面，相較於公司法，證券交易法中有許多更嚴謹的規範。下列何者不是證券交易法僅有此方面的特別規定？

12. 依證券交易法之規定，下列關於獨立董事之敘述，何者不正確？

13. 審計委員會依證券交易法之規定，其組成之成員及人數，下列何者為正確？

14. 依證券交易法之規定，經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業，應經下列何機關之核准？

15. 以下何者並「非」公司應編製公開說明書的情形？

16. 下列主體，何者不是證券交易法所稱之發行人？

17. 下列關於股份有限公司監察人之敘述，何者正確？

18. 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？

19. 有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定，應由誰負法律責任？

20. 公司法上對於合併後公司債權人之保護，設有下列何種規定？

21. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權特別股時，應於發行及認股辦法中訂定有關事項，下列何者非正確？

22. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，全權委託投資經理人對全權委託投資之決定，下列敘述何者正確？

23. 證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該重大消息未公開之前，積極研判分析後，應如何運用全權委託投資資產，執行該有價證券之買賣？

24. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行轉換公司債時，應於發行及轉換辦法中訂定有關事項，下列何者不正確？

25. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，所稱全權委託投資業務之投資標的不包含下列何一標的？

26. 公司制證券交易所之董事、監察人至少應有多少比例，由主管機關指派非股東之有關專家任之？

27. 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何機構擬定，申報何機關核定後實施？

28. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之多少比例之股東，對公司之上市股票，須適用證券交易法第157條有關短線交易行為之利益應歸於公司之規定？