期貨商業務員 » 歷屆題庫 » 102Q4 » 期貨交易理論與實務

1. 金融期貨主要持有成本是：

2. 根據CBOT規定，七月小麥期貨之第一通知日為：

3. 臺灣期貨交易所上市之期貨契約，有下列何情事者，得報請主管機關核准停止交易或終止上市？

4. CBOT 10年中期公債（T-Note）期貨契約規定，其可交割現貨債券距到期日（Maturity）不得少於：

5. 下列何者非期交所考量調整期貨合約保證金之因素？

6. 關於期貨買權何者正確？

7. 臺灣期貨交易所的組織是：

8. 避險者與投機者之主要差別在於：

9. 依臺灣期貨交易所業務規則之規定，有關期貨商自行買賣之敘述，下列何者不正確？

10. 期貨經紀商在期貨交易中扮演的角色是：

11. 持有黃金的人若認為黃金將大幅下挫，可採下列何種避險方式較佳？

12. 股份有限公司開立期貨帳戶時，其執行委託單之負責人應由那一個單位授權？

13. 若出口商對每筆出口貨款均以外匯期貨避險，則出口報價時之適用匯率為：

14. 期貨商對客戶之保證金低於所需維持保證金的追繳動作是：

15. 日本某穀物經銷商計劃由美國進口一批黃豆，為鎖定其進貨成本，下列何者為適當之避險操作？

16. 「瞭解顧客」（Know your customer）原則是在開戶之前必須瞭解客戶是否適合從事期貨交易，但不包括下列哪一項？

17. 何種期貨選擇權最容易被履約？

18. 下列何者屬於利率期貨？　Ⅰ.指數期貨；Ⅱ.國庫券期貨；Ⅲ.歐洲美元期貨；Ⅳ.日圓期貨

19. 臺灣期貨交易所30天期利率期貨之交易標的為國內之何種票券工具？

20. 下列何者為臺灣期貨交易所上市的利率期貨商品？

21. 在期貨市場中，投機者買進原油期貨，而賣汽油期貨，此種交易稱為：

22. 臺灣期貨交易所公告調整保證金後，結算會員未沖銷部位之保證金計算標準為何？

23. 日本期貨商品之保證金是由下列何者定之？

24. 買進黃金期貨賣權具有：

25. 委託人之保證金專戶權益總值出現何種狀況時，期貨商應向期交所申報？

26. 依臺灣期貨交易所業務規則之規定，下列何者不可於營業時間內進入期貨商之交易櫃檯？

27. 當交易人認為期貨契約價格偏低時，則他如何進行套利？

28. 首先推出Nikkei 225日經指數期貨之交易所為：

29. 臺灣期貨商的客戶繳交保證金的方式為：

30. 期貨商接受境外華僑及外國人與大陸地區投資人從事國內期貨交易，應每隔多久時間申報資金結匯情形及客戶保證金專戶之權益數概況？

31. 在美國，損害賠償請求權的時效為：

32. 下列何者可利用公債期貨來避險？

33. 我國期貨市場所揭露之三大法人期貨交易資訊，揭露之內容包括那些項目？　Ⅰ.交易量；Ⅱ.未沖銷量；Ⅲ.未沖銷契約之金額

34. 依據臺灣期貨交易所業務規則之規定，結算會員有下列何種情事即視為結算會員違約？

35. 就實務而言，A客戶有3口6月日圓期貨的多頭部位；B客戶有3口6月日圓期貨的多頭部位，同時有3口9月日圓期貨的空頭部位，請問此兩位客戶所需保證金何者應較多？

36. 在臺灣從事國外期貨交易的成本包括：　Ⅰ.經紀商佣金；Ⅱ.營業稅；Ⅲ.國外交易所費用；Ⅳ.國外結算所費用；Ⅴ.場內經紀人費用

37. 下列何者描述「競價公開」之意義有誤？

38. 如果現貨價格為110.00，期貨價格105.00，稱為：

39. 若某期貨市場昨天才開市，僅交易甲期貨契約且僅有A、B與C三位交易人，若昨天A向B買了2口甲期貨契約，今天B又賣2口甲期貨給C，請問今天的未平倉數量應為何？

40. 小額交易人利用指數期貨構建避險策略，大部分皆屬於何種避險策略？

41. 在臺灣，經營期貨交易之期貨商可區分為：　Ⅰ.本國期貨商；Ⅱ.兼營期貨商；Ⅲ.仲介商；Ⅳ.外國期貨商

42. 若客戶原已持有3口9月黃金期貨的多頭部位，當他下達賣出1口9月黃金期貨的委託單，則此一委託單是：

43. 中油若每隔三個月進貨一次原油，則為鎖定未來二年之油價成本（美元計算），必須：

44. 未平倉契約數量及價格均大幅上揚，則市場可能處於：

45. 基差交易（Basis Trading）是：

46. 臺灣期貨交易所之期貨交易契約到期採現金交割者，以下列何者結算其與結算會員間之權益？

47. 在股價指數中，S&P 500及NYSE兩指數代表整個市場之走勢，DJIA指數則代表績優股的走勢，若預期股市將回升時，應做怎樣之價差交易？

48. 下列何者不屬於固定收益（Fixed-Income）衍生性商品？

49. CME因推出那一商品期貨而首先創下現金結算方式？

50. 芝芝買進5月份之黃金期貨，價格1,400，幾天後賣出7月份之銅期貨，價格為9,500，則：