證券分析師 » 歷屆題庫 » 101Q4 » 證券交易法規與實務

1. 依證券投資顧問事業設置標準之規定，有關證券投顧事業執照核發之申請，下列敘述何者為非？

2. 下列關於董事競業許可之敘述，何者正確？

3. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅？

4. 已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東等人持有之股票，不包括下列何人持有者？

5. 證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？

6. 下列關於股東會決議門檻之敘述，何者正確？

7. 關於股份有限公司股息紅利之分派，下列敘述何者正確？

8. 證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務，不需具備下列何者條件？

9. 證券投資信託事業之基金經理人，對於其資格條件之敘述，下列何者不正確？

10. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第139條第2項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開發行？

11. 下列關於股份有限公司股東會之敘述，何者正確？

12. 對於證券投資信託及顧問事業因違反法令而造成客戶之損害，依證券投資信託及顧問法規定，其因重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，最高可酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？

13. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外，依規定檢齊相關書件提出申報，於金融監督管理委員會及金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效？

14. 證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金，下列何種基金可適用申報生效？

15. 依證?交易法第6條第1項規定，本法所稱有價證券，指政府債券、公司股票、公司債券及經主管機關核定之其他有價證券。下列何者依現行規定非屬本條項所規定之有價證券？

16. 公開發行股票之公司，進行有價證券之私募，下列敘述何者正確？

17. 甲為A股份有限公司之董事兼總經理，A股份有限公司主要從事半導體產業之研發生產，試問下列何者選項正確？

18. B投資公司為A股份有限公司之法人股東，經濟部亦持有A股份有限公司已發行股份總數百分之十一之股份，A股份有限公司主要從事石化業之生產，A股份有限公司依章程規定應選出五席董事、二席獨立董事及三位監察人，在未經主管機關核准者之情形下，試問下列選項何者符合法令規定？

19. 股份有限公司發行特別股時，得於章程中載明之內容不包括下列何事項？

20. 甲為公開發行股票公司，甲公司連續兩年虧損，但公司整體並無累積虧損，公司擬增資發行新股，下列何項不可行？

21. 有關公開發行有價證券之公司發行相關之公司債，下列敘述何者錯誤？

22. 證券期貨業務行為中，依現行規定為向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易者，為下列何種業務行為？

23. 證券投資信託基金之保管機構為本於信託關係，擔任證券投資信託契約受託人，依證券投資信託事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金，並依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務，下列有關敘述何者錯誤？

24. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務，有違反證?投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行者，主管機關除得隨時命令該事業停止其多久之執行業務或解除其職務外，並得視情節輕重，對該事業為適當之處分；若經解除職務之處分，尚未逾幾年不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？

25. 甲為名嘴但並非證券投資顧問業者，先依據其對於股票走勢之投資觀點設計股票用看盤軟體T30，該T30軟體並以程式接受證券交易所之即時交易資料，自動以股票技術分析程式計算KD值等資料後，依據所設定之投資觀點，以「買」字或「賣」字顯示對於各股之買入訊號或賣出訊號，並依據設定之投資觀點，以「100」、「75」、「50」、「25」等分數來分別顯示對於「長線」、「中線」、「短線」之投資建議，而無須經由購買該軟體者自行設定條件為運算提示。其次，再由甲負責於有線電視頻道進行盤中即時、盤後分析解說，以歷史資料驗證上開軟體預測未來之功能，分別遊說不特定大眾購買上揭T30看盤軟體，並收取所提供之軟體使用費用為對價，甲之行為構成違反下列何種規定？

26. 下列何種業者不得申請兼營證券投資顧問事業辦理以委任關係之全權委託投資業務？

27. 現行中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定有「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，目的在於提昇證券投資顧問事業之聲譽，並落實公司內部道德規範，供投顧事業制定內部人員職業道德規範時參考援引，有關本行為準則之規範下列敘述何者錯誤？

28. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易，應依據其分析報告作成決定書，交付執行時應作成紀錄，下列有關操作程序之敘述何者錯誤？

29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，經客戶書面同意或契約特別約定者，得為下列何種行為？

30. 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在我國境內之代理其基金之募集及銷售，而境外基金機構不得委任下列何一業者擔任總代理人？

31. 境外基金機構於國內向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募境外基金時，下列敘述何者不正確？

32. 組合型基金指投資於證券投資信託事業、期貨信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，每一組合型基金至少應投資幾個以上子基金？又每個子基金最高投資上限不得超過該組合型基金淨資產價值之百分之多少？

33. A證券投資顧問股份有限公司〈以下簡稱A公司〉與業務員甲君，於101年4月1日至101年4月28日於C時報刊登廣告，並於交易時間以語音廣告傳送客戶內容為：「B上市公司，淨值12.5元、自有資本比率80％，今年賺2元。一檔現在股價不到5元的小型股，近期有重大利多出現可能大漲20倍以上」，惟依據A公司所提供對B上市公司股票之研究報告，該公司自有資本比率76.5％、淨值10.79元；B上市公司於公開資訊觀測站公布100年底淨值為12.05元，自有資本比率為73.9％，A公司及甲君之行為違反證券投資顧問法令之規定，下列何項不包括在內？

34. 甲為A證券投資顧問股份有限公司〈以下簡稱A公司〉董事長，乙為B證券投資信託股份有限公司〈以下簡稱B公司〉董事長，丙為B公司總經理，下列敘述何者錯誤？

35. 任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金，如果違反規定在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者，可處下列何種刑事責任？