投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 100Q3 » 投信投顧相關法規

1. 下列何者可接受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金？

2. 所謂「股票型基金」，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者？

3. 在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為:

4. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金，應先向申購之投資大眾交付:

5. 有關境外基金之投資顧問業務，何者不正確？

6. 下列敘述何者正確？

7. 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金，已開放投資大陸地區公司所發行之有價證券，下列敘述何者錯誤？

8. 下列敘述何者有誤？

9. 陳先生將新台幣一億元全權委託元氣投信投資於有價證券，元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應投資於多少家公司之股票始符合規定？

10. 有關證券投信投顧事業申請經營全權委託業務之資格條件，下列敘述何者為正確？

11. 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有何種行為？

12. 以下對全權委託投資業務的敘述何者正確？

13. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定？

14. 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任信義證券投信公司全權委託投資，信義證券投信公司應如何處理？

15. 現行法允許保險業兼營全權委託投資業務，則下列有關之敘述何者錯誤？

16. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何？

17. 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？

18. 有關證券投顧事業之設立申請，下列敘述何者不正確？

19. 保證型基金應經保證機構保證，其保證機構應符合下列哪一單位核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上？

20. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久？

21. 證券投資信託事業對經營之基金，應於何時方得從事廣告活動？

22. 下列對於證券投資信託公司之敘述，何者為非？

23. 依據證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範要點，以下敘述何者正確？

24. 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務，其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為:

25. 保本型基金依是否設有保證機構，區分為「保證型基金」及哪一類型的基金？

26. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久編具月報？

27. 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述不正確？

28. A投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對A投資人委託之資金，甲應注意哪些事項？

29. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定，亦不得為之？

30. 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？

31. 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確？

32. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？

33. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？

34. 甲信託業於98年間經核准以委任方式兼營全權委託投資業務，除指撥營運資金5千萬元，並已提存營業保證金1千萬元，嗣甲於99年間獲准以信託方式兼營全權委託投資業務，並再增加指撥營運資金2億5千萬元，有關甲得接受全權委託投資之額度，下列何者敘述正確？

35. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？

36. 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內？

37. 證券投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議，雙方應訂定書面證券投資顧問契約，契約範本由何機構擬訂報金管會核定？

38. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為:

39. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上？

40. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，主管應指派資深同仁保管檔案記錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱？

41. 下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券，應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級？

42. 以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？

43. 下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的？

44. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列何項投資或交易標的，不在此限？

45. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約？

46. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？

47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確？

48. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？

49. 有關同一證券投資信託事業下基金之合併，下列敘述何者錯誤？

50. 有關投信投顧公會會員自律公約之效力，以下何者為正確？