投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 91Q2 » 投信投顧相關法規

1. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者不正確？

2. 經營證券投資信託事業應經何機關之核准？

3. 北埔公司係上市之電子公司有意投資九份證券投資信託公司，九份證券投資信託公司實收資本額為新台幣四億元，請問北埔公司投資九份證券投資信託公司之股份不得超過多少？

4. 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其所認股份合計不得少於第一次發行股份之

5. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人？

6. 證券投資信託事業之實收資本總額不得少於

7. 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內？

8. 依證券投資信託事業管理規則規定，證券投資信託事業應設置之基本部門，下列何者不正確？

9. 甲、乙、丙、丁四人係同一公司之同事，均有意爭取擔任該公司轉投資之證券投資信託事業董事職務，但四人分別有紀錄如下：甲、受證交法解除職務之處分剛滿三年；乙、受期貨交易法解除職務處分剛滿三年；丙、受破產之宣告但已復權；丁、票據經拒絕往來但已期滿。依證券投資信託事業管理規則規定，誰不可擔任？

10. 證券投資信託事業新進之業務人員，應由所屬公司向同業公會登記，非經登記不得執行業務，向同業公會登記之期限為何？

11. 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登記事項，下列何者正確？

12. 關於證券投資信託事業業務人員之職前訓練與在職訓練，下列敘述何者不正確？

13. 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員有異動者，應於異動幾日內向同業公會登記？

14. 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員？

15. 證券投資信託公司聘任何種人員，應事先檢具規劃人選之符合資格證明文件，報證期會審查合格後始得充任？

16. 下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一？

17. 證券投資信託事業之主要業務在於募集及運用管理基金，為避免公司設立卻無基金可管理之情況，證券投資信託事業管理規則規定證券投資信託事業經核發營業執照後，應於多久期間內即申請募集第一支基金？

18. 淡水公司係國內知名之銀行，目前持有北投證券投資信託公司百分之二十股份，今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司，打算邀請淡水公司參與投資經營，關於淡水公司投資經營NY證券投資信託公司之規定，下列敘述何者不正確？

19. 為避免利益衝突及內線交易，證券投資信託事業管理規則規定證券投資信託事業之相關人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，下列何者係屬限制範圍之內？

20. 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲發表之看法不得有下列何種情事？

21. 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過該證券投資信託基金當月份買賣股票總金額之比例為若干？

22. 證券投資信託基金之買回價格，應以何日之基金淨資產價值核算之？

23. 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制，下列敘述何者不正確？

24. 為避免介入被投資公司之經營權，證券投資信託基金管理辦法規定，證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少？

25. 為維持變現性，證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，應依證期會規定之比率，以規定之方式保持，下列何者非規定之方式？

26. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金不得投資於與本公司有利害關係之公司，今有A證券投資信託公司與B、C、D、E四家公司關係如下：B公司為A公司有控制從屬關係之公司；C公司係A公司之法人董事；D公司係A公司董事長之夫人以私房錢投資持股佔百分之五之公司；E公司係A公司百分之五之股東，請問何者為與A公司有利害關係之公司？

27. 關於證券投資信託事業運用證券投資信託基金，下列敘述何者不正確？

28. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，除證期會另有規定外，不得投資於下列何項？

29. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？

30. 坪林證券投資信託公司申請募集金溪債券基金，欲從B、C、D、E四家銀行中挑選一家擔任金溪債券基金之保管機構，坪林證券投資信託公司與B、C、D、E四家銀行關係如下：B銀行係持有坪林公司股份百分之十之股東；C銀行係坪林公司之法人董事；D銀行之董事與坪林公司董事長係同一人；E銀行為坪林公司漁光股票基金簽證之銀行，請問B、C、D、E四家銀行何者不得擔任坪林公司金溪債券基金之保管機構？

31. 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業應於何時完成證券投資信託基金之清算？

32. 新竹證券投資信託公司共經理內灣、尖石、五峰、清泉四支股票型基金，該公司投研部資深研究員慧眼先生認為千里馬公司深具潛力且股本僅三億元值得投資，新竹公司決定旗下四支基金均投資千里馬公司股票，請問內灣、尖石、五峰、清泉四支基金總共可投資千里馬公司股份之上限為多少？

33. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準，係由何機構擬訂報證期會核定？

34. 萬金證券投資信託基金每單位淨資產價值如下：五月十四日10元、五月十五日10.5元、五月十六日9.8元、五月十七日10.2元，受益人林先生於五月十五日上午十時向證券投資信託公司請求買回黃金證券投資信託基金，請問買回價格應按那一天之淨資產價值核算？

35. 證券投資信託基金應編製年報及月報，關於年報及月報之規定，下列敘述何者正確？

36. 證券投資信託事業申請募集或追加募集證券投資信託基金經核准後，應於多久期限內開始募集？

37. 依證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算？

38. 依證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？

39. 得為證券投資信託基金存放之金融機構應符合之條件，下列敘述何者最正確？

40. 保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知，應由何人代表行使？

41. 證券投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議，應與委任人訂定書面委任契約，契約範本由何機構擬訂報證期會核定？

42. 證券投顧公司在電視或電台等傳播媒體製作提供投資理財節目，應將節目錄影（音）存查，並至少保存多久？

43. 有關證券投顧公司與客戶簽訂委任契約之保存年限，下列敘述何者正確？

44. 證券投顧公司經核發營業執照後，如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之？

45. 下列何者為證券投顧公司得經營之業務？

46. 證券投顧公司之業務人員不得少於多少人？

47. 白君大學剛畢業進入漁路證券投顧公司擔任助理研究員立志要成為電視上證券分析之名師，某君應先取得何種資格（A.證券投資分析人員資格B.證券商高級業務員測驗合格C.投信投顧業務員測驗合格）？

48. 信託業經營全權委託投資證券交易法規定之有價證券時，應向何單位申請兼營證券投資顧問業務？

49. 曾君原任鹽水證券公司營業經理，因違規受證期會依證券交易法第五十六條解除職務處分，其同鄉老友郭君邀他到官田證券投顧公司擔任業務經理，下列敘述何者最正確？

50. 證券投顧公司從事業務廣告及公開之證券投資分析活動，不得有下列何種行為（A.證券市場分析B.產業趨勢分析C.個股未來價位研判D.推薦投資個股）？

51. 證券投資顧問事業管理規則對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？

52. 證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等登記事項，係向何機關登記？

53. 楊君進入牡丹證券投顧公司擔任助理研究員後參加投信投顧業務員測驗合格，請問楊君須從事證券相關工作幾年以上才可於傳播媒體從事證券投資分析？

54. 王大係鼻頭證券投資顧問公司之客戶，因看好某股向鼻頭證券投資顧問公司黃董事長開口借款一千萬元加碼買進，黃董事長基於王大係公司大客戶有意幫忙，請問證券投資顧問事業管理規則對此之規定如何？

55. 證券投資顧問事業公司本身及其負責人、業務人員等不得有下列何種行為？

56. 證券投資顧問公司之業務人員從事公開之證券投資分析活動，不得有下列何種行為？

57. 證券投資顧問事業提供給委任人證券投資分析建議時應作成投資分析報告，載明分析基礎及根據，投資分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存幾年？

58. 證券投顧公司申請經營全權委託投資業務其實收資本額須達多少以上？

59. 金山證券投顧公司實收資本額一億二千萬元，該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為多少？

60. 吳先生將一億元委託墾丁證券投顧公司全權投資於有價證券，墾丁證券投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應分散投資於幾家公司之股票？

61. 我國證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務開放之法律依據，係源於民國八十九年七月修正何法？

62. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，委任人交付之委託投資資金由誰保管？

63. 證券投顧公司欲經營全權委託投資業務，須營業滿多少年才可提出申請？

64. 為保障投資人委任全權委託投資資產之安全，證券投信或投顧公司及保管機構對其自有財產所負債務，其債權人不得對委任人全權委託投資資產行使何種權利？

65. 關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金，下列何者正確？

66. 基於全權委託投資業務係為客戶量身訂做之理財方式，與共同基金應有區隔，現行規定證券投信及投顧公司得接受為全權委託投資之最低限額為多少？

67. 奮起證券投顧公司爭取到新營電子公司員工退休基金一百億元之全權委託投資業務，奮起證券投顧公司目前資本額一億元淨值亦為一億元，至少應增資多少元才能接受新營電子公司之委任？

68. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍不包括下列何種有價證券：A.未上市未上櫃公司股票 B.無擔保公司債 C.國內開放型基金D.外國基金及外國股票

69. 證券投信及投顧公司與委任人簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間供委任人審閱全部條款內容？

70. 證券投信及投顧公司與委任人簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向委任人詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項？

71. 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任信義證券投顧公司全權委託投資，信義證券投顧公司應如何處理？

72. 金瓜電子公司許董事長委任花東證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？

73. 金瓜電子公司許董事長委任花東證券投信公司全權委託投資，依規定花東證券投信公司應定期多久編製委任人資產交易紀錄及現況報告書給委任人？

74. 阿里山證券投顧公司有十個全權委託投資之客戶，該公司研究發現七星公司頗具發展潛力，決定為這十個客戶同時買進七星公司股票，請問阿里山證券投顧公司這十個全權委託投資之客戶總共投資七星公司股票不得超過七星公司已發行股份總額之多少？

75. 陳小姐將二千萬元委任知本證券投信公司全權委託投資，知本證券投信公司除應定期編製報告給陳小姐外，依規定如資產淨值減損達原委託資金百分之二十以上時應於事實發生之日起幾個營業日內編製報告送達陳小姐？

76. 有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者不正確？

77. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務操作辦法主要係規範全權委託投資業務之那些事項？

78. 證券投信及投顧公司申請經營全權委託投資業務，應先送何機構審查？

79. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，對於下列何種人員應拒絕簽訂全權委託投資契約？

80. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，對什麼事項應有提醒告知客戶之義務？

81. 證券投信及投顧公司與委任人簽訂全權委託投資契約起七日內委任人提出終止契約之書面要求，委任人不須支付何種費用？

82. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，保管機構及開戶證券商由誰指定？

83. 為督促會員發揚自律精神，中華民國證券投信投顧同業公會之會員應簽署何種文件並承諾共同信守？

84. 中華民國證券投信投顧同業公會之會員違反公會章則及公約，公會得對該會員為何種處分？

85. 中華民國證券投信投顧同業公會會員自律公約規定，會員應要求其負責人與受僱人簽定內部道德條款，聲明何種事項？

86. 下列何項係中華民國證券投信投顧同業公會會員自律公約規定，會員及其負責人與受僱人應共同信守之基本要求？

87. 中華民國證券投信投顧同業公會「投信基金廣告規範要點」（新修正：證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範）規定，廣告內容中應以顯著方式述明警語，以下何種廣告無須標示警語？

88. 中華民國證券投信投顧同業公會「投信基金廣告規範要點」（新修正：證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範）規定，某基金成立迄今滿五年，如欲以基金績效為廣告內容應以何期間之績效為表示？

89. 以下何項並非中華民國證券投信投顧同業公會「投信基金廣告規範要點」（新修正：證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範）規定廣告內容應符合之原則？

90. 中華民國證券投信投顧同業公會「投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」規定，投顧事業舉辦講習會對外招收會員應遵守之事項，下列敘述何者不正確？

91. 中華民國證券投信投顧同業公會「投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱營業執照字號及什麼字樣？

92. 中華民國證券投信投顧同業公會「投信事業基金經理守則」規定經手人員個人交易買入某種股票至少應持有幾日以上？

93. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，為全體委任人決定全權委託投資資金運用時，應避免不公平或利益衝突之情事，下列何者為不正確？

94. 冬山證券投顧公司經營全權委託投資業務，決定為甲客戶買進新竹電子公司股票、為乙客戶買進苗栗銀行股票，由於業務人員疏失將甲、乙兩個委任帳戶混淆，造成甲、乙兩個委任帳戶均為越權交易，依規定為相反之賣出或買進沖銷處理後，甲客戶有利得十萬元，乙客戶有損失五萬元，請問損益如何分配？

95. 證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金，如未發現異常情事，證期會應於受理申請或最後補正送達日起幾日內核准？

96. 蔣君將五千萬元委任羅馬證券投顧公司全權投資，但約定全部投資於債券，羅馬投顧決定先投資於復興公司發行之公司債，請問依規定羅馬投顧最多可為蔣君投資該公司債多少元？

97. 依證券投資信託事業管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任？

98. 證券投資信託事業應將重大影響投資人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告申報，下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項？

99. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書，證券投資信託事業應如何處理？

100. 證券投資信託事業違反證券投資信託事業管理規則之規定者，除依證券交易法有關規定處罰外，證期會並得於多久期間內停止受理其募集證券投資信託基金之申請案件？