投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 91Q1 » 證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司之當然負責人為：

2. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後，分派盈餘時，應提出多少法定盈餘公積？

3. 董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，由何者為公司之代表？

4. 按證券交易法之規定，依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為，稱為：

5. 甲上市公司會計年度自每年七月一日至次年六月三十日，請問甲公司年度財務報告最遲應於何時公告、申報？

6. 依公司法規定，同次發行之股份，其發行條件相同者，在金額方面：

7. 請問會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則是依據那一項法律訂定？

8. 轉換公司債持有人請求轉換時，轉換發生效力的時間，以及應發給債券換股權利證書的時間為？

9. 上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅之？

10. 公司實收資本在新臺幣十五億元者，全體監察人所持有記名股票不得少於公司股份總數多少之百分比？

11. 上市公司為配合所發行轉換公司債之股權轉換使用，得經何種決議程序買回公司之股份？

12. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後多少日內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應申報之事項？

13. 內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍，其前提要件為何？

14. 下列何種行為依證券交易法規定應處以二年以下有期徒刑？

15. 證券商之那一種人員異動時，須事先報經核准後，始得異動之？

16. 同時申請經營經紀、自營、承銷業務以及辦理融資、融券之證券商，應提多少營業保證金？

17. 證券商集中交易市場自行買賣有價證券業務，應依下列何者之協調，至少負責一種上市股票未達一個成交單位之應買應賣？

18. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？

19. 證券商每設置一分支機構，應增提多少營業保證金？

20. 證券商承銷有價證券，若承銷價格由承銷商與發行公司議定者，該承銷公告，下列何者非必要記載事項？

21. 申請股票上市公司應經證券承銷商書面推薦者係：

22. 下列何項行為依證券交易法規定，若自首得免除其刑？

23. 上櫃股票為符合得融資融券之資格，其公司應設立滿幾個會計年度才可？

24. 得為融資融券交易之有價證券，應由何者公告與彙報？

25. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？

26. 股份有限公司董事缺額達多少時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之？

27. 股東會之一般決議，當出席股東不足定額時，但有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為何種決定？

28. 證券交易法規定：「有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為」，違反者應負賠償之責。試問本項規定之請求賠償主體為何人？

29. 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權利證書，何時可以上市上櫃買賣？

30. 依發行人財務報告編製準則之規定，流動資產是指現金及約當現金、短期投資與其他預期能於多久期間內變現或耗用之資產？

31. 公司內部人員短線交易利益之計算，我國證券交易法施行細則採用何一方式？

32. 公開發行公司董事，對公司之上市股票從事短線交易，獲得之利益，應歸於何人所有？

33. 公開發行公司之持股變動申報義務者，應於每月何時前向公司申報持股變動情形？

34. 持有上市公司股份超過股份總額百分之十的大股東，持股轉讓未超過多少額度免事先申報？

35. 某上市公司全體董事所持有記名股票，不足主管機關所定成數，經通知後於規定期間內未補足，則全體董事每一人將被科新臺幣多少元之行政罰鍰？

36. 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：

37. 證券商經主管機關核准者，得從事下列何種行為？

38. 下列何者不需與臺灣證券交易所簽訂使用集中交易市場契約？

39. 參與詢價圈購之每一圈購人實際認購數量，不得超過該次承銷總數之百分之三，惟下列何者情況不受此限？

40. 證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事業務？

41. 證券經紀商之集中市場買賣委託手續費率係：

42. 依據我國法令，證券交易所之組織分為：

43. 以我國證券市場現況而言，下列何者之組織型態並非股份有限公司？

44. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，不可運用於清償之資金為何？

45. 辦理融資融券信用交易業務之證券商，必須有經營那一種證券業務？

46. 證券商辦理有價證券買賣融資融券之管理辦法，由何機關擬定？

47. 依現行規定上櫃之普通股股票，公司之實收資本額至少須達多少，方符合得為融資融券股票之要件？

48. 上市股票之零股買賣應由證券經紀商受託買賣，並於何時撮合成交？

49. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金所發行，用以表彰基金受益人權利之有價證券，稱為：

50. 因證券交易爭議而為之仲裁，最優先適用之法令為何？

51. 投資人在市場中所稱的三大法人包括下列何者？A.經紀商、B.自營商、C.投信、D.外資

52. 企業資金融通的方式，下列何者屬於「直接金融」？A.發行新股、B.發行可轉換公司債、C.銀行借款、D.向同業拆款

53. 經營一年期以內之短期債務憑證(如國庫券、可轉讓銀行定期存單、公司及公營事業機構發行之本票或匯票)之簽證、承銷、經紀或自營之業務稱為：

54. 有關公司發行附認股權公司債，下列敘述何者不正確？

55. 甲上市公司現金增資發行新股於九十年四月一日申報生效，請問甲公司應於何時募集完成？

56. 下列那些案件申報生效期間可縮短為七個營業日？A.未上市公司辦理減資、B.資本公積轉增資、C.盈餘轉增資

57. 發行人辦理募集與發行股票向證期會提出發行新股申報書之日起屆滿多久，若證期會未停止申報生效或退回，就可自動生效？

58. 上市、上櫃公司辦理現金發行新股，而有下列何種情事者，其案件應適用申請核准制？

59. 公開發行公司之年度財務報告，最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報？

60. 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？

61. 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格？

62. 已上市、上櫃公司辦理現金增資全數提出承銷且以全數辦理詢價圈購配售之承銷案件，承銷團應保留詢價圈購可配售總數量之百分之多少，按原股東持有比例優先配售予原股東？

63. 在新版公開申購制度下，下列何者為投資人申購股票時所須具備？

64. 美國交易量最大之股票交易所為：

65. 下列何者非公司債之類型？

66. 發行人募集與發行海外有價證券，應向財政部證券暨期貨管理委員會申請核准，並須經下列哪一機關之同意？

67. 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越長，認購權證價格：

68. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為？

69. 有關認購（售）權證之敘述，下列何者為非？

70. 在其他相同發行條件下，下列何者之認購權證權利金最高？

71. 某權證資料如下：執行價格九十，發行時標的商品收盤價一百，今天標的商品收盤價九十五，權證價格二十，當日對沖率(Delta)為零點六，買入此認購權證的最大損失為：

72. 何謂徵求委託書？

73. 非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構者外，所受託之人數不得超過？

74. 公開發行公司之股務包含下列那些事項？A.辦理現金增資股票之事務、B.辦理股票之合併與分割作業、C.處理有關股票委外印製事項、D.辦理召開股東會之事項

75. 有關證券經紀商對違約處理說明，以下何者為真？甲：委託人違約時，證券商立即代辦交割手續、乙：向證券交易所提違約申報、丙：同一委託人買進及賣出有價證券均未履行交割義務時，應合併申報違約

76. 臺灣集中市場股票買賣價格之升降單位下列何者正確？

77. 臺灣證券交易所股票鉅額交易的最小單位為：

78. 證券商受託買賣外國有價證券之手續費及其他費用之費率，由何者報請證期會核定之？

79. 於集中市場買賣有價證券，撮合成交時其優先順次之決定，下列何項為錯誤？

80. 依「臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法」規定，同一價格限於一申報單，其申報數量為：

81. 集中市場開盤之成交價格之決定原則為：

82. 集中交易市場存託憑證之受託買賣為：

83. 下列何項非臺灣證券交易所之功能？

84. 下列關於推介股票何者錯誤？

85. 理論上可轉換公司債之票面利率較一般公司債之利率：

86. 目前櫃檯買賣中心的交易型態，以何者為主要之方式？

87. 政府債券之交易，最主要在那種市場進行？

88. 證券商承作債券附條件交易，下列敘述何者為非？

89. 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者，應先收足款項方可買進的證券是？

90. 臺灣證券交易所中央公債鉅額買賣之交易時間為：

91. 下列櫃檯買賣開戶手續何者有誤？

92. 提供借券管道可促進：（以下何者為非）

93. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？

94. 假設乙客戶以每股三十八點九元價格融券賣出股票五千股，假定融券手續費為千分之一，融券保證金成數為七成，次日股價為四十一元，則其擔保維持率為何？

95. 設原融資金額為A，融券標的證券市值為B，融資擔保品證券市值為C，原融券擔保品及保證金為D，請問計算擔保維持率時，分母為何？

96. 若委託人向證券金融公司開立信用帳戶，其委託賣出償還融資，或買進償還融券時，下列那一敘述不正確？

97. 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券，依現行法規定之種類及範圍不包括下列何者？

98. 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法：

99. 封閉型基金每單位淨資產價值(NAV)為15元，而市場每單位交易價格為14元，此現象稱該封閉型基金為：

100. 我國現行買賣政府債券之交易稅率為：