投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 91Q1 » 投信投顧相關法規

1. 證券投資顧問事業之管理規則自民國七十二年起訂定，管理規則自何時為使管理規範反應市場實際發展現況，且配合證券交易法那一條規範之修正，完成大幅之修訂？

2. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限？

3. 證券投資顧問事業得經營之業務包含下列何者？A.有價證券自行買賣、B.舉辦證券投資講習、C.提供證券投資有關事項之分析意見、D.提供有價證券投資之推介建議、E.有價證券經紀與承銷F.發行有關證券投資之出版品

4. 證券投資顧問事業經營下列何種業務，須另行申請證期會核准後始得為之？A.舉辦有關證券投資之講習、B.外國有價證券之投資推介顧問、C.接受客戶全權委託投資、D.發行有關證券投資之出版品

5. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務？

6. 證券投資顧問事業之業務人員接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？

7. 有關證券投資顧問事業之發起人消極資格之規範，以下敘述何者正確？

8. 甲未經主管機關之核准，即辦理借貸有價證券，經宣告處以一年之有期徒刑，經執行完畢幾年後，才得受丙之邀集共同為證券投資顧問事業之發起人？

9. 有關證券投資顧問事業之申請設立，依目前法律規範作業程序下列何者為正確？A.分為二階段申請程序、B.第一階段為申請核准、C.申請核准後一個月內應即加入公會、D.第二階段為申請核發營業執照、E.第二階段申請時應檢具發起人名冊、F.經第一階段核准之日起六個月內應辦妥公司登記

10. 甲乙等人擬籌設經營證券投資顧問公司，於申請核准時應備妥那些文件供審查？

11. 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？

12. 信託業經財政部核定之業務，得申請兼營證券投資顧問業務，下列敘述何者有誤？

13. 證券投資顧問公司發生下列那些情事，應先申請主管機關之核准？A.公司開業、B.變更分公司營業處所、C.變更董事長、D. 變更營業項目

14. 投信投顧業務員資格測驗合格後，需在專業投資機構從事證券相關工作幾年以上，才可擔任證券投資顧問事業之部門主管？

15. 證券投資顧問事業得為下列何種行為？

16. 證券投資顧問事業提供與委任人之投資分析報告，其副本應保存多久？

17. 某外國基金管理機構授權我國甲證券投資顧問公司於我國境內提供其所發受益憑證之推介顧問諮詢服務，則對其所管理基金資產之規模，我國現行之規定為何？

18. 有關全權委託投資業務經營之管理事項，立法授權由何機關訂定？

19. A為乙證券商之顧客，A委託甲證券投資顧問公司辦理全權委託，則於乙證券商應如何處理A開戶？

20. 受理保管全權委託委任人資產之保管機構，下列敘述何者正確？

21. 下列何者為證券投信事業申請經營全權委託業務須符合之條件？

22. 證券投資信託事業經營全權委託業務，應設置專責部門，下列何者非辦理該專責部門須符合之條件？

23. A投資人有五千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對A投資人委託之資金，甲應注意那些事項？

24. 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定，下列敘述何者正確？

25. 某證券投信公司實收資本額四億元，則其經營全權委託投資業務，依法應提存營業保證金多少元？

26. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，其得執行之投資業務下列何者正確？

27. 證券投信投顧事業運用全權委託投資資金，為每一委任人投資任一發行公司之公司債者，依法不得超過每一受託投資淨資產價值多少比例？

28. 證券投顧投信事業與委任人簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供委任人審閱全部條款內容？

29. 有關證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，全權委託契約之規定，何者為非？

30. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式的敘述何者正確？

31. 全權委託契約委任人委託投資資產之淨值減損達原委託投資資金多少以上時，受任人應於規定期間內，編製法定書件送達委任人？

32. 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事證券投資，若逾越與委任人間簽定之全權委託契約所限制範圍者，依規定應如何處理？

33. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務操作辦法，係依據何種法規訂定？

34. 證券投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該事業應於其到職之日起幾日內申請辦理登記？

35. 證券投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約？

36. 有關全權委託投資經理人之人選，下列那一項敘述為非？

37. 有關全權委託資金保管機構，下列何種敘述為非？

38. 全權委託契約之投資經理人就執行買賣之事項，應遵守那些事項？

39. 依據全權委託操作辦法，全權委託投資之投資檢討，應由受任人每__個月至少__次檢討各全權委託投資帳戶投資決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資檢討報告？

40. 甲證券投資顧問公司之董事A與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時，依法應與甲公司簽定書面約定，於自有帳戶內買入某種股票後__日內不得再行賣出，或賣出股票後__日內不得再行買入？

41. 保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知，應由何人代表行使？

42. 受任人發現受託之證券投資顧問公司運用其全權委託投資資金，違反之間所訂定之全權委託契約時，將該情事通知公會，公會於必要時得為如何處理？

43. 證券投資信託事業管理規則於民國九十年十月十七日所作之修正，下列何者非其修正內容之主要部分？

44. 證券投資信託事業管理規則何時修正施行前已依法設立之證券投資信託事業之股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計總數不受該公司已發行股份總數百分之二十五之限制？

45. 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上股東不得兼為其他國內證券投資信託事業之何人或持有已發行股份總數百分之五以上股東？

46. 下列何者非證券投資信託事業管理規則第八條規定之專業發起人？

47. 曾擔任證券投資信託事業之發起人者，於證期會核發證券投資信託事業營業執照日起幾年內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？

48. 下列何者為非不得充任證券投資信託事業之業務人員之情事？

49. 證券投資信託事業管理規則九十年十月十七日修正施行前，已擔任證券投資信託事業之業務人員，不符該規則第二十六條規定之資格條件者，應自該規則修正生效後幾年內補正？

50. 甲證券投資信託事業之董事李四，經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東，請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份，李四即不得參與甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣乙上市公司股票之決定？

51. 證券投資信託事業於經核發營業執照後，第一個基金應於經核准募集後六個月開始募集基金，且須於多少天內成立該基金？

52. 證券投資信託事業之自有資金，除經營業務所需者外，下列何者係免經證期會核准，其資金可運用之方式？A.銀行存款、B.貸款予他人、C.購買國庫券、D.購置非營業用之不動產

53. 證券投資信託事業發行受益憑證募集證券投資信託基金，應先向申購之投資大眾交付：

54. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種情事？A.使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者、B.提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證、C.虛偽詐欺或其他足致他人誤信之行為、D.對經證期會核准募集之證券投資信託基金為宣傳廣告

55. 證券投資信託事業投資外國證券事業，應自證期會核准之日起幾個月內，依規定向經濟部投資審議委員會申請核准(備)？

56. 證券投資信託事業違反證券投資信託事業管理規則之規定，除依證券交易法有關規定處罰外，證期會並得於幾年內停止受理其募集證券投資信託基金之申請案件？

57. 下列何者非證券投資信託事業管理規則第五十二條第二項所稱重大影響投資人權益之事項？

58. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算，應如何為之？

59. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？

60. 證券投資信託基金管理辦法所稱證券投資信託契約，指規範下列何者間之契約？

61. 證券投資信託基金管理辦法所稱證券相關商品，指經財政部證券暨期貨管理委員會核定准予交易之證券相關金融商品，供證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事：

62. 證期會對證券投資信託事業募集投資信託申請案，經審查相關書件如未發現異常情事，證期會應於受理申請核准或最後補正送達日起幾日內核准？

63. 有關證券投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限，應如何決定？

64. 某證券投資信託公司，擬運用於國內募集成立之甲證券投資信託基金，投資於外國有價證券，依規定不包括何者？

65. 證券投資信託事業申請募集投資信託基金經核准後，未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集，應如何處理？

66. 運用證券投資基金投資有價證券之規定，下列何者為非？

67. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守下列那一規定？

68. 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過該證券投資信託基金當月份買賣股票總金額之多少？

69. 每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額，不得超過新台幣多少元？

70. 證券投資信託公司運用所經營之A證券投資信託基金，下列何種操作違反規定？

71. 甲證券投資信託公司對所經營之A投資信託基金之保管，應注意之事項，下列何者為真？

72. 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起幾個營業日內，給付買回價金？

73. 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求，下列何者不正確？

74. 證券投資信託事業，運用每一證券投資信託基金，應依證期會之規定，訂定基金會計制度，並於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？

75. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：

76. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者，行使或指示行使股票之表決權時：

77. 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：

78. 依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者為非？

79. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因違反章則及公約，且未於期限內配合辦理或情節重大者，得經紀律委員會多少比例之出席且過半數同意，提報理事會決議後執行處分？

80. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分，得按次連續各處以每次提高多少倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止？

81. 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範？

82. 以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？

83. 甲公司為開放型基金製作廣告宣傳，應注意下列那些事項？A.該基金已經證期會核准募集、B.廣告文宣中不使用SAFE(安全)、SECURE(擔保)等用語、C.舉辦公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生前五日內申請、D.於廣播廣告中揭示基金投資乃是最無風險、有保障，但本公司以往之績效不保證基金之最低收益

84. 下列何者行為非屬投顧事業廣告及分析活動行為規範所指之『廣告』或『證券投資分析活動』？

85. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？

86. 依據「投顧事業廣告及分析活動行為規範」，有關投顧事業從事業務廣告之敘述，何者為非？

87. 證券投資顧問事業舉辦講習會，應遵守下列何者規定？

88. 公會依規定對證券投顧事業之業務廣告進行查證後，認有違反相關行為規範之情事者，應填具通知書，通知該公司限期改善。該公司應就通知書所載事項逐項確認，於通知書送達後___日內回覆？

89. 投顧事業之業務廣告違反相關行為規範，投信投顧公會應就查證暨追蹤情形作成紀錄，並將違反規定而未於期限內改善，或未將改善情形於限期內回覆者：

90. 同一基金經理人如管理二個基金，申請基金經理人登記時二個基金規模，合計不得超過多少元？（新台幣）

91. 依證券投資信託事業經理守則中個人交易之限制，經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上？

92. 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，所稱之經手人員？ A.公司之負責人、B.擔任證券投資分析之人員、C.公司之受僱人員、D.公司員工依其職位得為參與投資決策之人

93. 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內，依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量？

94. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：

95. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員，除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，其個人帳戶買入（賣出）某種股票後多少期間內不得再行賣出（買入）？

96. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之員工於節慶時，除經督察主管核可得另為處理外，原則上得依風俗慣例給予或收受小金額之餽贈或禮品，且禮品價值以不超過新台幣多少元為限？

97. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券？

98. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？