金融市場常識與職業道德 » 模擬題庫 » 職業道德

1. 大大證券投資信託公司擬企劃廣告活動，下列何者為可引用之資料來源？

2. 金融從業人員從事保險招攬行為，下列那一項是錯的？　

3. 金融從業人員面對客戶時，在執行業務受託買賣應：

4. 老王向A保險公司投保個人責任保險附加個人傷害險，老王之配偶要求A保險公司提供受益人資料時，金融從業人員應如何處理？

5. 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為：　

6. 為避免與客戶之利益衝突，下列何者不正確？

7. 以下何種行為是正確的？

8. 金融從業人員應依何項考量辦理徵信？

9. 關於告知義務的敘述何者為非？

10. 辦理財富管理業務，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？

11. 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者，於簽訂全權委託投資契約前，下列敘述何者為正確？

12. 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突，下列所述何者為錯誤的？

13. 保險契約簽訂後，契約雙方應遵守規範下列何者正確？

14. 銀行受理開戶時，下列何者為非？

15. 客戶投保後提出終止保險契約之申請，金融從業人員應如何正確處理？

16. 金融從業人員從事行銷時，對於廣告文宣應遵守之規定？

17. 公司委任第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤？

18. 當客戶委託資產給你時，應該秉持著何種原則？

19. 得知客戶個人資料

20. 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品？

21. 金融從業人員於保險業務招攬時，得要求要保人履行據實說明義務，係屬下列何種原則？

22. 金融從業人員依財產保險損害補償原則，下列何者處理方式才屬正確？

23. 下列何者不是金融從業人員必須禁止的行為？　

24. 主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範，何者為真？

25. 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？　

26. 金融從業人員招攬保險相關業務時，對於客戶折讓之要求，何者可以接受：

27. 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？

28. 金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施？

29. 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者正確？

30. 有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？

31. 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為

32. 金融從業人員執行業務，以下何種行為是正確的？

33. 游惠紅是一位投信基金經理人，公司的分析報告中對某家公司的股票做出積極看多建議。他應該：

34. 無行為能力或限制行為能力之人申請登錄保險業務員下列處理何者正確？

35. 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時，可引用何者宣傳，保證推介投資標的獲利或承擔其損失？

36. 金融服務業製播廣告，不得有下列何種行為？

37. 證券從業人員接受客戶委託買賣有價證券，應注意是否有涉及違法洗錢情事，下列何者為不正常的交易情況？　

38. 信用卡發卡機構之聘雇人員對於客戶資料，下列何者為正確？

39. 金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為

40. 金融從業人員應遵守守法原則，故：

41. 金融從業人員依電腦處理個人資料保護法之規定，蒐集或利用個人資料時，應遵守哪些基本原則？

42. 投信事業從事基金管理業務，有何種告知客戶義務？

43. 金融從業人員得否蒐集或利用他人個人資料？　

44. 金融從業人員提供保險理賠服務下列何者是正確的？

45. 發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？

46. 下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任？

47. 下列陳述何者為金融從業人員應遵守之事項？

48. 十九歲的小趙是財金系二年級學生，對期貨交易具有濃厚興趣，於是親赴期貨商辦理開戶（年齡未滿20歲不得開戶），業務員應：

49. 關於金融服務業從事投顧業務製發宣傳文件敘述，何者有誤？　

50. 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？