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1. 下列何種情形不可向特別補償基金請求補償？

2. 下列何者為融資性商業本票？

3. 國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種？

4. 下列何者為我國中央銀行作為經常性信用控管的一項政策工具，其在執行貨幣政策時，較具時效性、機動性及主動性？

5. 保險與儲蓄相同的是：

6. 依不動產證券化條例規定，受託機構募集發行受益證券，以投資不動產、不動產相關權利、不動產相關有價證券而成立之信託，稱為下列何者？

7. 竊盜損失保險之總保險金額不得低於：

8. 下列何者為特殊目的公司之組織型態？

9. 下列那一項非人身保險的功能？

10. 下列何者為散戶最常使用之申購股票方式？　

11. 資金剩餘者將剩餘之資金存入金融機構，金融機構再間接將此資金貸放給資金不足者或購買資金不足者所發行之有價證券。謂之：　

12. 下列何者非屬國人投資共同基金的優點？　

13. 下列敘述何者正確?A.只要簽定充份授權合約，投顧代客操作就可以不管投資人的年齡與財務狀況，積極操作。B.如果客戶是退休人員，投顧代客操作就應該注意投資安全性。

14. 下列何者不是我國強制汽車責任保險之性質？

15. 依我國保險法規定，人壽保險之保險費到期未交付者，除契約另有訂定外，經催告到達後屆多少日仍不交付時，保險契約之效力停止？　

16. 人身保險不包括下列那一險種？

17. 下列變額壽險之敘述何者為錯誤之敘述？

18. 委託人將其土地信託移轉予受託人，使依委託人意旨管理或處分，稱之為下列何種信託？

19. 國內證券市場上認購權證的發行人為？

20. 不定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者為：

21. 利用合成資產的觀念，當基金經理人看壞股票市場時，應採行何種方式進行資產重置，而使現行資產轉移成合成債券以規避股市風險？

22. 下列何者非屬次級市場的功能：

23. 目前拆款市場的交割清算，大多採用下列何種方式辦理？

24. 外國企業來臺灣以存託憑證方式籌措資金，稱之發行：　

25. 下列何者不是封閉型基金的特性：

26. 投資BBB 股票，成本每股是20元，賣出價格是22元，投資期間收到現金股息3元，如果不考慮交易成本，則投資報酬率是：

27. 零息債券（Zero-coupon Bonds）之敘述何者正確？

28. 依信託法規定，信託行為有害於委託人之債權人權利者，債權人應如何主張權利？　

29. 下列何者不屬於信託業法規定信託業得經營之信託業務？

30. 委託人將財產權移轉予受託人，使依委託人意旨，為受益人利益管理或處分財產之法律關係為下列何者？

31. 上市股票的交易，下列何者係屬場外交易？　

32. 銀行發行可轉讓定期存單，其發行天期最低不得低於多少天？

33. 基金經理人掌握增減基金持股比率的時機，這就是一種

34. 我國現行住宅火災及地震基本保險之承保危險事故不包括：

35. 在其他條件不變下，可轉換公司債的凍結期間愈長，則其價值會：

36. 下列各種委託單，除了何者之外，皆需標明價格？

37. 日本人若持有美國之績優股，可持下列何種避險策略？

38. 下列何者為投資型保險的特點？　

39. 融券的成本不包括下列何者？

40. 證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？

41. 下列有關團體人壽保險的敘述何者錯誤？

42. 下列敘述何者不正確？

43. 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品，下列何者為不正確之敘述？　

44. 發行人所發行之商業本票，票券商承諾全數買入，並於承銷當日給付價款的方式，稱之為下列何者？

45. 假設（甲）全民健康保險，（乙）商業性健康保險，則下列敘述何者為非：

46. 會影響整個群體或大部份人的風險屬何種風險？

47. 接受特約商店持簽帳單請款者稱為下列何者？

48. 良好的內部控制可以利用環境相扣的內控措施減少弊端的發生，降低損失，下列何者不屬於內控措施？　

49. 銀行為了提高流動性，發行一種具有可轉讓但不可中途解約特性，並承諾一定時間後之到期日按票載利率支付本息予存款人之短期信用工具，係屬下列何者？

50. 下列貨幣市場的短期信用工具中，何者簡稱為RS？