股務人員 » 歷屆題庫 » 96H1 » 股務作業法規

1. 公司受理股東申請辦理未滿多少股之不定額股票之分割換發，除其以繼承關係取得者外，得酌收費用？

2. 代辦公開發行公司股務之機構應有：

3. 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，應於處理程序終了後，下列何者保存五年以上即可，無須永久保存？

4. 公開發行公司股票設定質權，於質權存續期間，有關股票孳息之領取，應於[ ]中約定由出質人或質權人領取：

5. 公開發行公司股東將以委託書委託他人出席股東會，其可於股東會後幾日內，向公司或其股務代理查閱委託書之使用情形？

6. 金融控股公司召開股東會時，其依金融控股公司法第四條所規定之子公司，得否擔任委託書徵求人？

7. 公開發行公司之出席股東會委託書：

8. 公開發行公司委託書徵求人應於股東常會開會幾日前，檢附出席股東會委託書徵求資料表等送達公司？

9. 代為處理委託書徵求事務者於法規所定資格條件之實收資本額、人員異動及內部控制制度之徵求作業程序修正時，應於異動或修正後幾日內向行政院金管會指定之機構申報？

10. 原則上委託書應由委託人：

11. 公開發行公司召開股東會，非屬徵求委託書之受託代理人受三人以上股東委託，除法規另有規定外，其代理之股數除不得超過公司已發行股份總數之3%外，亦不得超過其本身持有股數之幾倍？

12. 公開發行公司召開股東會，非屬徵求委託書之受託代理人受三人以上股東委託者，應於股東會開會幾日前檢附聲明書及委託書明細表乙份，送達公司或其股務代理機構？

13. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案者，委託書於股東會開會前應經統計驗證，有關委託書驗證之內容，不包括下列何者？

14. 為查證客戶之有價證券是否確屬本人所有，證券集中保管事業之參加人應要求客戶提出何種文件？

15. 證券集中保管事業編製「證券所有人名冊」係以截至停止過戶日前[ ]營業日送存保管事業之帳載者為準：

16. 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券，於質權消滅時，應由下列何者通知保管事業處理？

17. 公司除依下列何者情況得為保證者外，不得為任何保證人？

18. 委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會者，至遲應於股東會開會前幾日，以書面向公司為撤銷委託之通知？

19. 已依證券交易法發行有價證券之公司，發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於事實發生之日起[ ]日內公告並向主管機關申報：

20. 出席股東之簽名簿及代理出席之委託書，經股東以股東會之召集程序或其決議方法違法提起訴訟者，應保存：

21. 公司股東行使股東提案權，所提議案以[ ]為限：

22. 公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數[ ]者，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會：

23. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數[ ]之股份由公司員工承購：

24. 下列關於股份有限公司董事任期之敘述，何者正確？

25. 行使股東提案權之股東所提議案，有公司法所列情事者董事會得不列為議案，下列敘述何者非公司法所列情事？

26. 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非：

27. 上市有價證券之買賣，得於證券交易所開設之有價證券集中交易市場外為之者，下列何者為非：

28. 已依證交法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前以公告方式為之：

29. 股務代理機構受公司委託擔任股東之受託代理人，以下敘述何者為非？

30. 徵求委託書之場所：

31. 除下列何者外，一人同時受二人以上股東委託時，其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三，超過時其超過之表決權，不予計算。Ⅰ、信託事業　Ⅱ、經證券主管機關核准之股務代理機構　Ⅲ、股務工作人員　Ⅳ、經證券主管機關核准之委託事業。

32. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過多少比例之股份者，應於取得後十日內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項：

33. 無董監改選之股東會徵求人之持股資格限制為：

34. 公開收購人未於收購期間完成預定收購數量或經主管機關核准停止公開收購之進行者，除有正當理由並經主管機關核准者外，公開收購人於幾年內不得就同一被收購公司進行公開收購？

35. 下列何者為非：

36. 有關公開發行股票公司處理股務事務，下列敘述何者為非？

37. 徵求人代理之股數原則上不得超過公司已發行股份總數之比例為何？

38. 有關信託事業受委託徵求委託書下列敘述何者為非？

39. 代辦股務之機構辦理股務作業，除下列何者外，應於銀行設立專戶辦理其保管款項之收付，該帳戶款項不得流用：

40. 法院拍賣或強制執行，股東自行辦理過戶者，需：

41. 徵求人或受其委託代為處理徵求事務者，公司代為寄發徵求人信函或徵求資料予股東？

42. 公司買回庫藏股之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數之比例為何？

43. 依民國95年12月20日修正發布之公開發行公司出席股東會使用委託書規則，股東會有選舉董事或監察人議案，徵求人持有股份之條件，下列何者為非？

44. 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席，而有代表已發行股份總數以上股東出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為假決議，並將假決議通知各股東，於一個月內再行召集股東會，其發有無記名股票者，並應將假決議公告之。

45. 監察人全體均解任時，董事會應於幾日內召開股東臨時會選任之：

46. 公營事業經該公營事業之主管機關專案核定者，得保留發行新股由員工承購；其保留股份，不得超過發行新股總數之比例為何？

47. 原為非公開發行股票公司，所印製股票與本準則不符合者，應於公開發行核准之日起[ ]內，依本準則所定規格重行印製並辦理換發？

48. 民國95年12月20日發布之「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」第五條及第六條修正條文，自何時開始施行？

49. 以下何者為非？

50. 依民國95年12月20日修正發布之公開發行公司出席股東會使用委託書規則，得委任信託事業或股務代理機構擔任徵求人之股東持股，下列何者為非？