股務人員 » 模擬題庫 » 股務作業法規

1. 委託書之委任人得於股東會後幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形？

2. 最近連續幾年有虧損者，不得公開發行新股？

3. 公開發行公司應於內部人質權設定後_____內，將其出質情形，向主管機關申報？

4. 證券交易法所稱發行：　

5. 有關證券主管機關於101年2月20日依公司法第177條之1之授權，訂定公司應將電子方式列為表決權行使管道之一的適用範圍，下列敘述何者正確？

6. 以下何者屬委託書之驗證內容？

7. 證券集中保管事業參加人應於發行公司為召開股東會前所公告停止過戶期間開始日起幾日內，將截至停止過戶日前一營業日送存保管事業之有價證券所有人之相關資料編製成冊，送交保管事業？　

8. 關於少數股東請求收買權，下列敘述何者為非？　

9. 下列何者，董事會無需於股東常會開會三十日前交監察人查核？

10. 股東以書面或電子方式行使表決權者，其意思表示最遲應於股東會開會[ ]送達公司？

11. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後[ ]內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項？

12. 實收資本額達新臺幣_____元以上，且前次停止過戶日股東名簿記載股東人達數_____人以上之上市（櫃）公司召開股東會時，應將電子方式列為表決權行使管道之一？

13. 公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數_____者，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會：

14. 初次申請股票在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣者，公司應於股票上市或在證券商營業處所買賣前，將辦理公司股務之單位名稱、辦公處所等向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告，且副知：

15. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時，公司應彙總徵求人名單與徵求委託書之書面及廣告中擬支持董事被選舉人之經營理念內容，於何時送股東？

16. 上市上櫃公司之股務事務由委外辦理變更為自行辦理者，應經何者通過後，向金管會指定之機構申請核准？

17. 徵求委託書之書面及廣告中如有董事選任議案，應載明擬支持之董事被選舉人經營理念，其字數以多少字為限？　

18. 股份有限公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為錯誤？

19. 有關公開發行公司之董事會，下列敘述何者有誤？

20. 徵求人或受其委託代為處理徵求事務者，向股東徵求委託書時，下列敘述何者為錯誤？

21. 公開發行公司或代辦股務機構其內部控制制度，除一般內部控制之標準作業程序外，尚應包括：

22. 上市上櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間，下列敘述何者正確？

23. 公開發行股票公司買回自己股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數：

24. 公司之資金，因公司間或與行號間有短期融通資金之必要而貸與他人時，其融資金額不得超過下列哪項數值之百分之四十？

25. 公開發行公司召開股東會時，非屬徵求委託書之受託代理人受幾人以上股東委託者，應於股東會開會五日前檢附聲明書及委託書明細表送達公司？

26. 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理；其受委託辦理者，以下列何者為限？

27. 下列有關公開發行公司股東會委託書之寄發作業，何者為非?

28. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時，公司應彙總徵求人名單與徵求委託書之書面及廣告中擬支持董事被選舉人之經營理念內容，於何時送股東？

29. 下列有關公開發行公司股東會委託書之寄發作業，何者為非？

30. 股東以書面或電子方式行使表決權，對各項議案內容沒有表示贊成或反對時，表決權如何計算？

31. 證券集中保管事業之參加人接獲客戶請求領回集中保管之有價證券後，當天向證券集中保管事業提出申請，保管事業應於何時將有價證券交付參加人？

32. 公司之資金，因公司間或與行號間有短期融通資金之必要而貸與他人時，其融資金額不得超過下列何一數值之百分之四十？

33. 徵求委託書之書面及廣告，應載明事項，以下何者正確？

34. 委託書徵求人最遲應於股東常會[ ]前檢附徵求資料表等資料送達公司並副知證基會：

35. 有關徵求委託書之書面及廣告，以下何者為非？

36. 有關公開發行公司董事持股設質超過選任當時所持有之公司股份1/2時，其效果為何? 　

37. 採董事候選人提名制度之公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前，公告受理董事候選人提名之期間、董事應選名額、其受理處所及其他必要事項，受理期間至少不得少於幾日？

38. 公司於完納一切稅捐後，分派盈餘時，應先提出[ ]為法定盈餘公積：

39. 徵求委託書之書面及廣告中如有董事選任議案，應載明擬支持之董事被選舉人經營理念，其字數以多少字為限？

40. 下列何者並非徵求委託書之書面及廣告應載明事項？

41. 上市(櫃)公司為維護公司信用及股東權益所必要而買回之庫藏股，應於買回之日起內辦理變更登記？

42. 有關股東會決議事項應在股東會召集事由列舉，不得以臨時動議提出之議案，下列何者為非？

43. 公開發行公司之出席股東會委託書：

44. 公開收購人於公開收購期間，不得變更下列那一項收購條件？

45. 送存集保之緩課股票，應計入╴╴所得課徵所得稅。　

46. 下列有關公司經理人之敘述，何者錯誤？

47. 下列公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見，何者會計師無須載明其理由？

48. 下列敘述何者有誤？

49. 公開收購人未於收購期間完成預定收購數量或經主管機關核准停止公開收購之進行者，除有正當理由並經主管機關核准者外，公開收購人於[ ]內不得就同一被收購公司進行公開收購？

50. 依證交法規定上市股票私人間直接讓受，讓受之股票，須符合不超過該證券一個成交單位及前後兩次之讓受行為相隔不少於多少時間？