股務人員 » 模擬題庫 » 股務作業法規

1. 公開發行公司之董事、監察人或經理人等，其股票在集中交易市場或證券商營業處所轉讓者，每一交易日轉讓股數未超過幾股者，免向主管機關申報？

2. 已依證券交易法發行有價證券之公司，應於每營業年度終了後[ ]內公告並向主管機關申報，經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告：

3. 公開發行公司召開股東會，非屬徵求委託書之受託代理人，除法規另有規定外，所受委託之人數不得超過：

4. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數_____之股份由公司員工承購。

5. 上市股票辦理私人間買賣，其數量不超過該證券1 個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於 ?

6. 持有公司已發行股份總數ˍˍˍ以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案。

7. 公開發行公司得經下列何種決議後，對符合資格條件者進行有價證券之私募？　

8. 公司於完納一切稅捐後，分派盈餘時，應先提出何一比例為法定盈餘公積？

9. 上市櫃公司依證券交易法第28條之2規定買回之庫藏股，於公司召開股東會時，得否算入公司已發行股份總數？

10. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，經主管機關指定之機構指定代辦股務機構辦理當次該公司股東會事務時，其辦理當次該公司股東會事務之相關費用由誰負擔？

11. 有關公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東（即內部人），下列敘述何者正確？

12. 股東以書面或電子方式行使表決權，對各項議案內容沒有表示贊成或反對時，表決權如何計算？

13. 有關股東開戶作業之規定，下列敘述何者錯誤？

14. 已依證券交易法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿幾股之股東，其股東會之召集通知得以公告方式為之？

15. 公開發行公司之股東委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人，其持股數除應符合規定外，其持股期間並須達多久以上？

16. 集保證券非於集中市場或OTC所為轉讓，客戶應檢具過戶資料及相關證明文件向參加人申請，保管事業接獲參加人轉來前揭過戶資料等，應送交

17. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之___之股份，應於取得後十日內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項。

18. 上市櫃公司因欲轉讓股份予員工實施庫藏股，公司應踐行何程序

19. 代辦股務機構辦理股務之業務人員中，應有三分之一以上具備公開發行股票公司股務處理準則所定資格之一，且不得少於幾人？　

20. 下列何者轉讓所屬公開發行公司股票，應依證券交易法規定之方式為之？　

21. 下列關於委託書統計驗證之敘述，何者為非？

22. 上市（櫃）公司為維護公司信用及股東權益所必要而買回之庫藏股，應於買回之日起_____內辦理變更登記？

23. 董事因股份轉讓或其他理由，致董事會不為召集或不能召集股東會時，得由符合下列何種條件的股東，報經主管機關許可，自行召集？　

24. 徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份，於股東會開會幾日前，送達公司或其股務代理機構？　

25. 股東會決議在幾日內延期或續行集會，無需再踐行股東會召集程序？

26. 上市上櫃公司之內部人及其關係人，自該內部人取得其身分之日起多久期間後，始得於集中交易市場或證券商營業處所轉讓其股票？

27. 徵求取得之委託書

28. 委託書之委任人得於股東會後幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形？

29. 金控、銀行及保險公司以外之公開發行公司股東會有董監事選舉議案，股東為委託書徵求人時，其持股條件之敘述，下列何者為非？

30. 上市(櫃)公司自辦股務或受公司委託辦理上市(櫃)公司股務，正副主管人員異動，應於異動後____，向主管機關指定之機構申報？

31. 委託書徵求人於徵求之委託書上簽名或蓋章後，可否轉讓他人使用？

32. 每屆第一次董事會，應由何人召集？

33. 證券集中保管事業之參加人送存該保管事業之有價證券，須經何種背書，並附過戶申請書？

34. 股東向公司辦理股票事務或行使其他有關權利，以簽名方式辦理者，公司如無法辨識時，公司得要求股東親赴公司當場簽名，該股東當場所提示身分證明文件，以下何者為非？

35. 公司最近＿＿＿＿連續有虧損者，不得公開發行新股？

36. 公開收購人未於收購期間完成預定收購數量或經主管機關核准停止公開收購之進行者，除有正當理由並經主管機關核准者外，公開收購人於多久期間內不得就同一被收購公司進行公開收購？

37. 證券集中保管事業參加人之客戶擬將有價證券以參加人名義送存保管事業集中保管者，應先檢具開戶申請書，向下列何者申請開戶？

38. 公司各股東，有下列何種情形者，其股份無表決權？

39. 採董事候選人提名制度之公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前，公告受理董事候選人提名之期間、董事應選名額、其受理處所及其他必要事項，受理期間至少不得少於幾日？

40. 公司虧損達實收資本額多少比例時，董事會應即召集股東會報告？　

41. 依公司法規定，股東應持股[ ]以上始有少數股東提案權，得以書面向公司提出股東常會議案？

42. 公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份總額多少時，其董事當然解任？

43. 初次申請股票在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣者，公司應於股票上市或在證券商營業處所買賣前，將辦理公司股務之單位名稱、辦公處所等向證券交易所、證券櫃檯買賣中心申報並公告，且副知：

44. 徵求人未依規定於徵求委託書之書面及廣告中載明應載事項者，公司對徵求人之徵求資料應如何處理？

45. 客戶非於證券集中交易市場及證券商營業處所所為之有價證券轉讓，以帳簿劃撥方式辦理時，應檢具過戶資料及相關證明文件向參加人申請辦理，保管事業接獲參加人之通知，應將前項證明或資料送_____審核？

46. 公開發行股票之公司，於股東會議案中列舉及說明分次私募相關事項者，得於股東會決議之日起_____內，分次辦理：

47. 上市上櫃公司依規定申報於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者，哪些人於該公司申報買回期間內不得賣出所持有之公司股份？

48. 公開發行公司應於股東常會開會_____前，將當次股東會議事手冊及會議補充資料，製作電子檔案傳送至公開資訊觀測站。

49. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數多少比例由公司員工承購？

50. 甲為A 上市公司之監察人，其持有之A 公司股票不包括下列何人名義下持有者？