投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 96Q1 » 投信投顧相關法規

1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾幾年者不行使而消滅？

2. 證券投資顧問事業得經營之業務包含下列何者？A.有價證券自行買賣；B.證券投資顧問業務；C.全權委託投資業務；D.其他經主管機關核准之有關業務；E.有價證券經紀；F.有價證券承銷。

3. 在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為

4. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？

5. 下列何者為非？

6. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品之交易，下列何者錯誤？

7. 下列何者符合目前主管機關核定證券投資信託事業運用基金從事「證券相關商品」之範圍？

8. 甲證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，甲證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少﹖

9. 老同學四人各出一千萬元湊成四千萬元，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應如何處理﹖

10. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，對客戶之委託投資資產，應如何保管之？

11. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，單一客戶委託資產之最低限額為：

12. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，其規範何者正確？

13. 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？

14. 有關全權委託投資業務證券經紀商之指定，下列何者正確？

15. 投信投顧業務員為全權委託之投資執行，應遵守那些事項？A.不得依投資經理人之口頭指示執行；B.接獲投資經理人之通知，並依據所開立之投資決定書內容執行買賣；C.執行結果應於次日作成投資執行表；D.投資執行表不須說明投資差異原因。

16. 下列何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？

17. 全權委託投資業者以委任方式辦理全權委託投資業務時，經與客戶及全權委託保管機構共同簽訂三方權義協定書後，應通知全權委託保管機構依委任契約代理客戶開立投資買賣帳戶，此投資買賣帳戶：

18. 信託業兼營全權委託投資業務，為委託投資資產投資於任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例﹖

19. 證券投資顧問事業應自取得主管機關核准經營全權委託投資業務之日起幾個月內，申請換發營業執照？

20. 甲證券投資顧問事業實收資本額二億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：

21. 下列何者為證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備條件？

22. 客戶發現受託之證券投資信託公司運用其全權委託投資資產，違反之間所訂定之全權委託投資契約時，將該情事通知公會，公會於必要時得為如何處理？

23. 有關全權委託保管機構之規範，下列敘述何者正確？

24. 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲發表之看法不得有下列何種情事？

25. 下列對證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權之規範，何者為非？

26. 證券投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數____以上之股東，不得兼為其他國內證券投資信託事業之發起人。

27. 下列何項並非發起人申請經營證券投資信託事業，向主管機關申請核准時，依規定應備齊之書件？

28. 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內？

29. 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述，何者正確？

30. A君擔任甲證券投信公司之總經理，A君下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範？

31. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券？

32. 楊君進入牡丹證券投顧公司，其已在外國取得證券分析師資格，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，申請認可時，請問楊君須從事證券投資分析相關工作幾年以上才可於傳播媒體從事證券投資分析？

33. 甲君為古陵證券投資顧問公司董事，甲君轉讓公司持股時，古陵公司應遵守那些規範？

34. 下列對於業務執行的規定，何者為非？

35. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：

36. 證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？

37. 甲君為A證券投資顧問公司之董事，近日擬投資於C證券投資信託公司，並有意擔任B證券投資顧問公司之監察人，下列敘述何者為正確？

38. 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？

39. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確？A.行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心；B.強調避免與客戶產生利益衝突之規範；C.為強制性規範；D.從業人員違反行為準則報請公會處理。

40. 有關證券投資顧問事業申請設立之規範，下列何者正確？

41. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱證券投資信託事業之各種廣告宣傳方式，下列何者正確？A.公開說明書；B.投資說明書；C.電子郵件；D.傳單。

42. 「證券投資信託公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產，於內部建立職能區隔機制，使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」為其應遵守基本原則中之何項？

43. 證券投資信託事業對於平面廣告應標示警語，且該警語之表示方式應注意？

44. 經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上？

45. 下列何者應秉持善良管理人注意原則、忠實誠信原則、勤勉原則、保密原則及專業原則等之業務經營原則，共同為維護證券投資顧問公司之聲譽與發展而努力？

46. 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動，不得有下列何種情事？

47. 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業促銷活動時，在廣告文宣內容上應揭露哪些事項？

48. 以下何者為證券投資信託事業忠實義務原則之主要意涵？

49. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為：

50. 關於證券投資信託事業解散時，該公司所經理證券投資信託基金之處理，下列敘述何者不正確？