投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 95Q4 » 投信投顧相關法規

1. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？

2. 下列何者為證券投資信託契約應記載事項？

3. 受益人請求買回一部受益憑證者，證券投資信託事業除依規定之期限給付買回價金外，並應於受益人買回受益憑證之請求到達之次日起幾個營業日內，辦理受益憑證之換發？

4. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後多久內分配之？

5. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，對於客戶申訴之處理，相關部門主管應指派資深同仁保管檔案記錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱？

6. 證券投資信託基金之保管，依法應如何為之﹖

7. 證券投資信託基金管理辦法，訂定之法源依據為何？

8. 萬金證券投資信託基金每單位淨資產價值如下：五月十四日10元、五月十五日10.5元、五月十六日9.8元、五月十七日10.2元，受益人林先生於五月十五日上午十時向證券投資信託公司請求買回萬金證券投資信託基金，請問買回價格應按那一天之淨資產價值核算？

9. 有關受益憑證事務之處理規範，下列何者為非？

10. 下列何者符合目前主管機關核定證券投資信託事業運用基金從事「證券相關商品」之範圍？

11. 金瓜電子公司許董事長委任花東證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？

12. 依有價證券全權委託投資業務操作辦法規定，受任人參與委託投資業務之受僱人，於自有帳戶買進某種上市、上櫃股票後，幾日內不得再行賣出？

13. 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確？

14. 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資於外國有價證券，下列何者依規定得投資？

15. 證券投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，包括：

16. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，所稱全權委託投資業務之投資標的不包含：

17. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構，係指：

18. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，單一客戶委託資產之最低限額為：

19. 有關證券投信投顧事業全權委託業務經營申請案件，下列敘述何者正確？

20. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，全權委託投資經理人兼任之限制，下列何者不正確？

21. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事有價證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之證券，應如何履行責任？

22. 投資人甲將其資產一千萬全權委託C證券投資顧問公司處理，由C投資於上市股票、政府債券及公司債，對於C購入之有價證券：

23. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項？

24. 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定，下列何者正確？

25. 全權委託保管機構之規範下列何者正確？

26. 有關全權委託投資業務之投資限制，下列何者不得與客戶以契約另作約定而排除適用？

27. 甲投顧公司申請兼營證券投資信託業務，在何種情況下金管會得不予許可？

28. 曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾幾年者不得為證券投資信託事業之發起人？

29. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？

30. 證券投資信託事業為下列何者情事，應先報請主管機關核准？Ⅰ變更營業處所；Ⅱ變更董事長；Ⅲ變更資本額；Ⅳ變更公司章程。

31. 證券投資信託事業及基金保管機構應將那些文件置於其營業處所及其代理人之營業處所，以供查閱？Ⅰ基金公開說明書；Ⅱ有關銷售之文件；Ⅲ證券投資信託契約；Ⅳ證券投信事業之公司章程。

32. 證券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司等機構擔任專業發起人，有關基金管理機構之資格條件下列何者為非？

33. 針對證券投資信託事業基金經理人之敘述，何者有誤？

34. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項而來？

35. 證券投資顧問事業與特定投資人約定，提供投資諮詢服務，應注意那些事項？

36. 下列人員何者於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定？

37. 有關證券投資信託事業人員規範何者為非？

38. 證券投資顧問事業之部門主管，應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後，始得執行業務？

39. 證券投資顧問事業設立分支機構，應檢具下列何書件，向金管會申請許可？

40. 他業兼營證券投資顧問業務者，下列何者無須設置獨立專責顧問部門？

41. 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動，不得有下列何種行為？Ⅰ為保證獲利之表示；Ⅱ涉及個別有價證券未來買賣價位研判預測；Ⅲ引用易使人認為確可獲利之類似文字或表示；Ⅳ對證券市場之行情研判，未列合理研判依據。

42. 甲證券投顧公司委任D投資分析人員，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，以下何者符合規定？

43. 下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時應依公司所制定之制式表格申報之資料：Ⅰ本人帳戶持有之有價證券；Ⅱ利害關係人帳戶持有之有價證券；Ⅲ本人帳戶之存款總額；Ⅳ本人及利害關係人帳戶持有之衍生性金融商品之名稱及數量。

44. 證券投資顧問事業之自有資金，經金管會核准後得為如何之運用？

45. 證券投資顧問事業應於何時加入同業公會？

46. 有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？Ⅰ於申請核發營業執照時，即應取得公會同意入會；Ⅱ信託業兼營者得於開業一個月內加入；Ⅲ強制性規範；Ⅳ投顧事業者應於取得營業執照時即加入公會；V信託業兼營者，應於開辦該項業務前加入公會。

47. 證券投資信託事業廣告之內容應符合下列那一原則？

48. 在何種情況下，一個基金經理人可同時管理兩個同類型基金？

49. 證券投資信託事業之經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料？

50. 下列對於證券投資信託事業有關客戶充分揭露的規定，何者為非？