投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 93Q2 » 證券交易相關法規與實務

1. A、超過票面金額發行股票所得溢額；B、盈餘；C、受領贈與之所得，上列何項資本公積得撥充資本，發行新股？

2. 依證券交易法之規定，依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為，稱為？

3. 下列何一事項，得適用假決議規定？

4. 上市、上櫃公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報？

5. 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊，應核對簿據調查實況，向誰提出報告？

6. 關於股份有限公司少數股東聲請選派檢查人檢查公司業務帳目及財產情形，以下敘述何者正確？

7. 下列關於公司法第二十三條公司負責人之侵權行為責任之敘述何者為非？

8. 有關公開說明書責任，下列敘述何者有誤？

9. 公開說明書之特別記載事項內容，下列何者並不包括？

10. 依現行公司法規定，發行無擔保之公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少？

11. 私募對象若為該公司董事或其關係企業之董事、監察人、經理人，與符合主管機關所定之自然人、法人或基金時，其人數不得超過：

12. 依公司法規定，同次發行之股份，其發行條件相同者，在價格方面原則上：

13. 公開發行公司發行何種有價證券時，必須先委託證期會認可之信用評等機構對擬發行之有價證券進行評等，並出具信用評等報告？

14. 下列何者為短線交易歸入權行使之對象？

15. 對於內線交易之民事賠償責任，法院得依被害人之請求將賠償責任額提高至：

16. 依證券交易法之規定，得請求懲罰性民事賠償的是？

17. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？

18. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？

19. 公司制證券交易所與證券經紀商或證券自營商間之法律關係為何？

20. 證券交易所為供有價證券之競價買賣所開設之市場，稱為？

21. 證券集中保管事業於我國之組織型態為？

22. 下列何種上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之？

23. 證券投資顧問事業提供投資分析建議時，應做成投資分析報告，報告之副本及紀錄應自提供之日起，保存多久的時間？

24. 關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之說明，何者正確？

25. 證券投資信託事業違反證券交易法或其相關管理規範者，除依證券交易法處罰外，證期會並得視情節輕重，為何處分？

26. 根據公司法規定，下列何種議案不得以臨時動議提出？

27. 何種公司得進行公司重整？

28. 董事委託其他人代理出席董事會時，應出具委託書，且代理人以受幾人委託為限？

29. 下列那一項議案，不得在股東會中以臨時動議提出？

30. 有關有價證券之募集與發行買賣等事項，證券交易法對公司法而言為何種法律關係？

31. 公司得以章程規定發行無記名股票，但其股數不得超過已發行股份總數之多少？

32. 當公司間有那種情形時，可推斷彼此之間具有控制及從屬關係？

33. 公開說明書編製之基本原則為：

34. 發行公司辦理增資案之申報，其所檢送之財務報告是否允當表達該發行公司之財務狀況及經營結果，是指那一類專家意見？

35. 證券交易法規定之因發行人募集詐欺之損害賠償請求權，經多少期間不行使而消滅？

36. 當不實記載之公開說明書，對於善意之相對人，因而所受之損害，下列哪一人員，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？

37. 法律規定之承銷作業期間最長為：

38. 證券商原則不得投資於其他證券商，但兼營證券業務之金融機構，報經何機關核准者，不在此限？

39. 下列何者應備置有價證券購買及出售之委託書，供委託人使用？

40. 下列何者並非證券承銷商包銷有價證券，所得採行之方式？

41. 證券商於解散或部分業務歇業時，應為如何之處置？

42. 下列何機關係依證券交易法規定，設置場所及設備，以供給有價證券集中交易市場為目的？

43. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，A.證券交易所；B.證券經紀商、證券自營商；C.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何？

44. 下列何種情形不屬於證券交易所及櫃檯買賣中心得公告暫停融資融券交易的情形？

45. 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？

46. 證券投信事業於核發營業執照後，應募集證券投資信託基金，其期限為？

47. 證券投資信託事業之董、監、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得為下列何一行為？

48. 證券投資信託事業得經營業務範圍為？A.有價證券買賣之融資融券；B.發行有關證券投資之出版品；C.發行受益憑證募集證券投資信託基金；D.運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資。

49. 為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析，投資判斷建議，或基於該投資判斷，為委任人執行有價證券投資之業務者，為那種證券事業？

50. 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？

51. 經營一年期以內之短期債務憑證（如國庫券、可轉讓銀行定期存單、公司及公營事業機構發行之本票或匯票）之簽證、承銷、經紀或自營之業務稱為：

52. 下列何種案件，自申報之日起屆滿七個營業日，即可生效？

53. 發行人總括申報發行公司債經申報生效後，有下列何種情形發生，即告終止？

54. 甲公司為在紐約證券交易所上市之公司，欲申請來台參與募集、發行台灣存託憑證，請問主管機關應依據何項法規審核？

55. 未上市或未上櫃公司股權分散未達標準者，於現金發行新股時，應提撥發行新股總額之百分之十，對外公開發行，下列何者除外？

56. 公開發行公司因與其他公司合併而公開財務預測，應於何時公告申報？

57. 下列敘述何者有誤？

58. 以下何者為散戶最常使用的申購股票方式？

59. 下列何者不得參與競價拍賣之投標？

60. 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷，應於認購人認購前交付下列何項？

61. 新制公開申購配售制度，假設十七日至二十日（星期五）為申購截止日，請問何日進行申購手續費扣款？

62. 採部分競價拍賣部分公開申購配售方式辦理之承銷案件，如得標總數量達該次競拍數量，則其餘公開申購配售之承銷價格之訂定，在得標價格未全數超過最低承銷價之幾倍時，以所定最低承銷價一定倍數以內部分各得標單之價格及其得標數量加權平均所得之價格為之？

63. 證券承銷商受理競價拍賣投標之對象，如有下列那種人應募時，應拒絕之？

64. 我國之未上市公司依法可運用那些方式赴海外籌措資金？

65. 假設聯電之價格八十元，若聯電普通股配發股票股利二點五元，則該認購權證之履約價為八十元應於除權日調整為：

66. 凡有價證券已在其所屬國證券交易所上市之外國公司，得向證期會申請募集與發行何種證券？

67. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：

68. 為符合認購權證之上市權證持有人分散標準，應有持有人多少人以上？

69. 台灣50ETF在信用交易方面之規定為：

70. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，上市之認購（售）權證所表彰之有價證券發生變更交易方式時，下列何機關得報請主管機關核准後，變更其交易方式？

71. 權證要求履約時，無論是現金或證券給付，其手續費為？

72. 某上櫃公司A董事為競選下一任董事，委任甲信託事業擔任委託書之徵求人，請問甲得代理之股數為多少？

73. 公開發行公司董、監、經理人或大股東持股於集中交易市場或櫃檯買賣市場之轉讓，依證券交易法有一定之申報期間之限制，下列何者為例外？

74. 有關徵求委託書，以下敘述何者有誤？

75. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？

76. 有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？

77. 曾因證券交易違背契約，已結案後須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？

78. 有價證券借貸之競價交易，其升降單位為？

79. 下列何種情況零股交易不需暫停申報？

80. 臺灣證券交易所股價指數是以何者為股價權數？

81. 以下何者不屬股票於集中交易市場的交易方式？

82. 上市公司所發行之新股認購權利證書或新股權利證書，應於增資案經證券主管機關核准或申報生效後幾日內，向臺灣證券交易所股份有限公司申請上市，方得在該公司市場上市買賣？

83. 臺灣證券交易所向申請標購之證券經紀商收取經手費，其費率由臺灣證券交易所會同下列何單位擬訂？

84. 某上市公司之子公司擬申請上市，其合併財務報表中最近一個會計年度之股東權益為新台幣十億元以上，且營業利益及稅前純益占股東權益總額比率，最近二個會計年度均達百分之六以上，請問該子公司是否具備上市資格？

85. 有關證券經紀商對違約處理說明，甲：委託人違約時，公司立即代辦交割手續，乙：向證券交易所提違約申報，丙：同一委託人買進及賣出有價證券均未履行交割義務時，應合併申報違約，以上何者為真？

86. 臺灣證券交易所股份有限公司市場有價證券普通交割之買賣，應如何辦理交割？

87. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，有價證券每日升降幅度，如前一日無收盤價格，但有連續二日漲至或跌至限度之揭示申報價格時，得為下列如何之處理？

88. 金融業或保險業申請股票在櫃檯買賣者，應設立滿幾年？

89. 在櫃檯買賣市場，那一單位應將存託憑證所表彰之股票價格、價值及其按即期匯率辦理匯兌換算為新臺幣金額後之資料向櫃檯買賣中心申報？

90. 已上櫃公司之股票，再發行新股時，應：

91. 某公司向臺灣證券交易所申請股票上市，但遭退件，轉而申請股票上櫃，並自民國九十年八月起申報上櫃輔導，則該公司最快於何時可申請上櫃？

92. 證券商櫃檯買賣債券之方式，可為？

93. 申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司與其聯屬公司，及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超過百分之十之股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過多少百分比，超過者，須另行增加提出股份公開銷售？

94. 證券金融事業辦理信用交易，委託人擔保維持率低於規定比率時，提供得為融資之上櫃股票抵繳時，其抵繳價值為前一營業日收盤價之百分之幾？

95. 證券金融公司及自辦融資融券券商進行假除權時，不須參考？

96. 對得為融資、融券之有價證券，已為融券者應自發行公司停止過戶日幾個營業日前，還券了結？

97. 證券經紀商辦理某甲證券借券時，當日甲證券收盤價為一百元，十日平均價九十八元，三十日平均價一百零二元，若擬借券二十張，應向證券交易所繳存多少保證金？

98. 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金，應於受益人申請買回請求到達之日起，幾日內給付買回款？

99. 下列何者敘述為偽？

100. 證券經紀商依法應繳交之證券交易經手費按買賣成交金額之何比率計算？