投信投顧業務員 » 歷屆題庫 » 90Q3 » 投信投顧相關法規

1. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？

2. 依據證券投資信託事業管理規則第五條所定之專業法人發起人之相關規範，下列敘述何者正確？

3. 證券投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數___以上之股東，不得兼為其他國內證券投資信託事業之發起人？

4. 以下敘述何者正確？

5. 證券投資信託事業之經理人或業務人員中具備證券投資分析或專業投資機構證券投資決策或買賣執行工作經驗者，其工作經驗須達___年以上，且人數不得少於___人？

6. 證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金，其相關規範何者正確？

7. 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則，下列何者正確

8. 有關證券投資信託基金規範何者為非？

9. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他經營促銷活動，應符合證期會之規定，並於事實發生後幾日內向證期會報備？

10. 證券投資信託事業符合下列條件並經證期會核准者，得設立分支機構？

11. 下列何者係證券投資信託事業之董事、監察人、經理人之禁止行為？

12. 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範以下敘述何者正確？

13. 有關證券投資信託事業資訊揭露之義務規定以下敘述何者為正確？

14. 反證券投資信託事業管理規則者，除依本法有關規定處罰外，證期會並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件

15. 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確？

16. 證券投資顧問事業經營下列何種業務，須另行申請證期會核准後始得為之？A.舉辦有關證券投資之講習；B.發行有關證券投資之出版品；C.接受客戶全權委託；D.外國有價證券之投資推介顧問

17. 有關證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或業務人員資格之規範，以下敘述何者正確？

18. 下列有關證券投資顧問事業申請設立分支機構之條件，何者為正確？

19. 有關證券投資顧問事業申請設立之規範，下列何者正確？

20. 證券投資顧問事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉報證期會

21. 甲證券投資顧問事業之業務人員計十二人，依規定其對從事證券投資有關事項提供研究分析意見、投資推介建議、投資分析活動及辦理全權委託投資有關業務之研究分析等業務人員，不得少於幾人？

22. 依八十九年十月發布之證券投資顧問事業管理規則修正案規定，於本規則修正生效前，已登記為證券投資顧問事業之業務人員，並具實際工作經驗三年以上者，應於本規則修正生效之日起__內依規定取得資格條件？

23. 以下何者為正確？

24. 證券投資顧問事業之自有資金，經證期會核准後得為如何之運用？

25. 下列證券投顧事業及人員之行為何者符合規定？

26. 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合規定

27. 證券投資顧問事業之委任契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起，保存幾年？

28. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影(音)存查，並至少保存多久？

29. 下列何者為證券投資顧問事業得推介顧問之外國有價證券？

30. 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位有價證券，應符合之條件何者正確？

31. 若證券投資顧問事業經核准辦理外國有價證券投資推介顧問後，涉及在國內從事募集行為，證期會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資推介顧問業務？

32. 證券投資顧問事業管理規則民國八十九年十月九日修正生效前已核准設立之證券投資顧問事業，與該規則之規定不符者，應於修正生效之日起，多久內辦理補正？

33. 有關證券交易法第十八條之二規定，下列敘述何者正確？

34. 證期會對證券投資信託事業募集證券投資信託基金申請案，經審查相關書件如未發現異常情事，證期會應於受理申請核准或最後補正送達日起幾日內核准？

35. 證券投資信託事業申請募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況證期會得不核准其案件？

36. 證期會對於募集證券投資信託基金申請案，經核准後發現有那一項情事者，得撤銷核准？

37. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品之交易，其規範何者錯誤？

38. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品之交易，以下何者敘述為正確？

39. 甲證券投資信託事業運用所經理之A證券投資信託基金之規範，以下何者正確？

40. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？

41. 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者正確？

42. 每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額，不得超過該基金淨資產價值之百分之__？

43. 以下何者為非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司

44. 以下何者得擔任證券投資信託基金保管機構？

45. 證券投資信託事業就國內募集之開放型證券投資信託基金，以現金、存放於金融機構、向票券商買入短期票券方式維持之資產比率最低為

46. 受益人請求買回一部受益憑證者，證券投資信託事業除依規定期限給付買回價金外，並應於受益人買回受益憑證之請求到達之次日起幾個營業日內，辦理受益憑證之換發？

47. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？

48. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年報，於每月終了後多久編具月報？

49. 投資人可自何種管道獲知基金證券投資信託契約之資訊

50. 證券投資信託事業編製基金年報並擬公告，應注意那些事項？

51. 證券投資信託基金不再存續或證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業應於證期會核准清算後，幾個月內完成證券投資信託基金之清算，並將清算後之餘額依比例分派與各受益人？證券投資信託事業應將清算及分配之方式向證期會申報及公告並通知受益人，且應於清算程序終結後幾個月，將處理結果向證期會報備並通知受益人？

52. 有關證期會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？

53. 下列何者為證券投信事業申請經營全權委託業務須符合之條件？

54. 有關辦理全權委託業務保管機構之規範，下列敘述何者正確？

55. 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？

56. 依現行規定，證券投資顧問事業得接受為全權委託投資之最低限額為？

57. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委任投資之總金額限制為？

58. 證券投顧公司運用全權委託投資資金，投資任一發行公司之公司債，依法不得超過每一受託投資淨資產價值多少比例？

59. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？

60. 證券投顧投信事業與委任人簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供委任人審閱全部條款內容

61. 證券投顧投信事業辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？

62. 以下有關全權委託投資說明書之規範何者不正確？

63. 證券投顧或投信事業與委任人簽訂全權委託投資契約，相關之規範何者為非？

64. 全權委託投資契約及受託證券經紀商之受託契約應載明證券投顧或投信事業運用全權委託投資資產從事證券投資逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？

65. 有關全權委託投資業務之保管契約規範，下列何者為非？

66. 下列有關全權委託投資業務之規範何者為非？

67. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業發生下列那一事由，證期會得經委任人同意將全權委託契約移轉於其他投顧事業？A.證券投顧或投信事業經解散；B.經主管機關撤銷事業經營之核准；C.事業顯然經營不善；D.停業

68. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業發生下列那一事由，致不能繼續經營全權委託投資業務者，其全權委託投資契約應予終止？

69. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業不得與下列何人簽訂全權委託投資契約？

70. 全權委託投資之投資經理人之指定，下列何者正確？

71. 全權委託投資買賣帳戶之規範，何者正確？

72. 全權委託投資契約之委任人自簽訂契約起七日內，受任人接獲委任人提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資金期間所產生之何種費用，委任人不須支付

73. 依據全權委託投資業務操作辦法，全權委託投資之投資檢討，應由受任人__月至少__次檢討各全權委託投資帳戶投資決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資檢討報告？

74. 甲證券投資信託公司受託運用乙投資人全權委託投資資金，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？

75. 依據全權委託投資業務操作辦法規定，受任人之股東或關係企業為銀行、保險公司或其他金融機構者，下列何者應與全權委託投資業務分離？A.投資部門參與有價證券投資決策人員；B.信託部門參與有價證券投資決策人員；C.投資部門之有價證券決策資訊

76. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券應如何履行責任？

77. 甲證券投資信託公司僱用A證券投資分析人員，該公司應與A訂定書面約定載明如A擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之__以上股份者，不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定？

78. 甲投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資金，認購與甲投資公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理？

79. 全權委託投資業務之受任人因停業等事由致不能繼續從事全權委託投資業務時，下列何者為非？

80. 全權委託投資契約之委任人對於委託帳戶之資產交易情形進行查詢時，委任人應注意那些事項？

81. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業應於何時始得進行全權委託之投資？

82. 證券投信投顧事業將與委任人簽訂全權委託投資契約時，可為契約之依據者包括下列何者？

83. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，共同信守之基本業務經營原則為

84. 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，對於從業人員之聘僱與管埋，何者為真？

85. 依據證券投信投顧公會會員自律公約，下例敘述何者正確？

86. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務，應遵守下列何種規定？

87. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？

88. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分，得按次連續各處以每次提高多少倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止？

89. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之修正

90. 以下何者符合證券投資信託基金廣告規範？

91. 以基金績效及業績數字為廣告內容者以下何者符合規定？

92. 證券投資信託公司製作基金有聲廣告其應揭示之警語，以下何者不正確？

93. 依據證券投資信託基金廣告規範要點，以下敘述何者正確？

94. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金廣告規範要點所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳？

95. 下列何者非「投顧事業廣告及分析活動行為規範」所稱之「舉辦證券投資分析活動」？

96. 依據「投顧事業廣告及分析活動行為規範」，對有關投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件之敘述，何者正確？

97. 依據「投顧事業廣告及分析活動行為規範」，有關投顧事業從事業務廣告之敘述，何者為非？

98. 證券投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其廣告、宣傳文件自刊載日起保存至少幾個月？

99. 投顧事業製作電視證券投資分析節目或於其他媒體公開發表證券投資分析意見時，應於畫面或版面明顯處A.載明公司名稱;B.載明證期會核准之營業執照字號;C.載明「本資料僅供參考」或相同意思二字樣