投信投顧業務員|模擬題庫|投信投顧相關法規 -鼎文題庫網

1. 依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者為非？

(A)應訂定處理程序

(B)重大消息未公開前，會員買賣該公司有價證券之金額限為會員淨值之百分之一

(C)獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告

(D)儘可能促使該公開發行公司及早公開消息。

2. 阿里山證券投顧公司有十個全權委託投資之客戶，該公司研究發現七星公司頗具發展潛力，決定為這十個客戶同時買進七星公司股票，請問阿里山證券投顧公司這十個全權委託投資之客戶總共投資七星公司股票不得超過七星公司已發行股份總額之多少？

(A)百分之十

(B)百分之二十

(C)百分之三十

(D)百分之五十。

3. 全權委託投資之投資經理人之指定，下列何者正確？

(A)由客戶與受任人共同議定之

(B)由客戶自行指定

(C)投資經理人離職或因故不能執行職務時，由受任人另行指定

(D)客戶不得於全權委託投資契約存續期間，依契約之約定另行指定投資經理人

4. 違反證券投資信託及顧問法第十六條第一項之規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，最高可處幾年有期徒刑？

(A)三年

(B)五年

(C)七年

(D)一年。

5. 證券投資信託事業之股東，除符合專業資格條件外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過公司已發行股份總數之多少？

(A)百分之十五

(B)百分之二十

(C)百分之二十五

(D)百分之三十。

6. 平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之70%以上，其中規定投資於前述何種產品金額占基金淨資產價值應於70%以下且不得低於30%？

(A)股票

(B)債券

(C)固定收益

(D)不動產。

7. 甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准，無須檢附下列何種書件？

(A)證券投資信託契約

(B)公開說明書

(C)董事會募集議事錄

(D)發起人會議。

8. 針對證券投資信託事業業務人員之敘述，何者正確？

(A)主辦會計不屬於業務人員

(B)業務人員執行業務前，應由所屬證券投資信託事業向投信投顧同業公會登記

(C)業務人員有異動，證券投資信託事業應於異動十個營業日內，向投信投顧同業公會申報

(D)應參加證期會所舉辦之職前訓練與在職訓練

9. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構？甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商；丁.銀行　

(A)僅丙　

(B)僅甲、乙　

(C)僅甲、乙、丁　

(D)甲、乙、丙、丁皆可。

10. 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？

(A)強制應加入同業公會

(B)鼓勵加入同業公會

(C)自願性加入同業公會

(D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會，其餘採鼓勵加入同業公會。

11. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？

(A)應申請公會核准

(B)應取得兼營期貨顧問業務之許可

(C)事實發生後向同業公會報備

(D)事實發生後向金管會報備。

12. 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明，請問下列何者為正確?甲.聲明公司名稱；乙.聲明金管會核准之營業執照字號；丙.聲明公司執照字號；丁.聲明「本節目資料僅供參考」　

(A)甲、乙、丙　

(B)乙、丙、丁　

(C)甲、乙、丁　

(D)甲、丙、丁

13. 下列敘述何者有誤？

(A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務，並本誠實信用原則，保管基金資產

(B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人

(C)投資基金產生虧損時，基金保管機構應為基金受益人之權益向證券投資信託事業追償

(D)基金保管機構之代理人、代表人或受僱人，履行證券投資信託契約規定之義務有故意或過失時，基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任

14. 信託業兼營證券投資顧問事業者，應於何時加入同業公會？

(A)正式營業之日起一個月內

(B)證期會核發營業執照之日起一個月內

(C)信託業僅為兼營，無庸加入同業公會

(D)以上之敘述皆非

15. 有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為，下列敘述何者為真？　

(A)得以保證獲利20%作為宣傳　

(B)以易經方式進行投資分析　

(C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務，以擾亂交易市場秩序　

(D)選項(A)(B)(C)皆非

16. 投信公司擔任2家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？　

(A)新臺幣2,000萬元　

(B)新臺幣3,000萬元　

(C)新臺幣5,000萬元　

(D)新臺幣7,000萬元

17. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？

(A)處以五萬元以上、十萬元以下之違約金

(B)停止其應享有之部分或全部權益

(C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分

(D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金，至補正改善為止。

18. 保管機構受任執行全權委託之證券投資開戶、款券保管、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜，應先審核何事項？

(A)委任人之投資能力

(B)投資信託或投資顧問事業之投資分析報告

(C)全權委託投資契約約定之範圍及限制事項

(D)證券投資信託或投資顧問事業之投資分析決策

19. 證券投信及投顧事業辦理全權委託投資業務操作辦法主要係規範全權委託投資業務之那些事項？

(A)簽約、開戶、交割、結算等

(B)投資範圍、投資限制等

(C)違約處理、損害賠償等

(D)營業資格、申請程序等

20. 下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分？

(A)處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金

(B)停止其應享有之部分或全部權益

(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分

(D)以上皆是。

21. 對違反法令或自律規範之會員，投信投顧公會得給予何種處置？

(A)停權

(B)課予違約金

(C)命其限期改善

(D)選項(A)(B)(C)皆是。

22. 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？甲.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票；乙.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；丙.未經金管會核准前，接受客戶預約認購基金；丁.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊。

(A)甲、乙

(B)丁

(C)甲、丙

(D)乙、丙。

23. 依據證券投資信託事業基金經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？

(A)督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核

(B)經手人員得以特定身分取得初次上市(櫃)公司股票，但應事先獲得督察主管之書面批准

(C)經手人員如於進行股票交易之當日，知悉公司於同日亦欲執行同種股票之買賣盤，則於公司未執行或未撤回該買賣盤前，經手人員得買入或賣出該項投資，但應先經書面批准

(D)以上皆正確。

24. 針對證券投資信託事業總經理之敘述，何者正確？

(A)依證券投資顧問事業管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上者可擔任之

(B)不得兼任同一事業之董事長，但可兼任證券投資信託基金經理人

(C)有其他學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力，可健全有效經營證券投資信託業務者可擔任之

(D)總經理之變更屬事後報證期會備查之事項

25. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，下列何者為非？

(A)申請核准時，由同業公會先行審查

(B)申請換發營業執照時，由同業公會審查後函報證期會

(C)申請時應檢具證期會規定之書件

(D)從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動之資料應於事實發生後二個營業日內向證期會報備。

26. 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？ A.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票；B.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；C.未經金管會核准前，接受客戶預約認購基金；D.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊

(A)僅A、B

(B)僅D

(C)僅A、C

(D)僅B、C

27. 主管機關對於證券投資信託事業募集證券投資信託基金之審核原則為何？

(A)採核准制

(B)採申報生效制

(C)採事後申報制

(D)兼採核准制與申報生效制。

28. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？　

(A)金管會　

(B)所屬證券投資信託事業　

(C)投信投顧公會　

(D)臺灣證券交易所。

29. 全權委託投資帳戶之相關規定何者為非？

(A)委任人得委任不同之受任人，並得依受任人別在同一證券商分別開立全權委託投資買賣帳戶

(B)投資買賣帳戶應以受任人名義為之

(C)應約定以保管機構為款券交割代理人

(D)委任人得於全權委託投資契約存續期間，以書面方式通知受任人及保管機構變更證券商。

30. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？

(A)證期局

(B)所屬證券投資信託事業

(C)同業公會

(D)台灣證券交易所。

31. 信託事業兼營證券投資顧問事業，應指撥專用營運資金，其金額不得低於新台幣多少元？

(A)一千萬元

(B)二千萬元

(C)三千萬元

(D)五千萬元。

32. 金融監督管理委員會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件，於金融監督管理委員會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？

(A)三十

(B)二十

(C)十二

(D)十五

33. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約規範中，以下說明何者正確？

(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限

(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或百分之十以上之股東，其股權異動之有關法律責任

(C)委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構

(D)以上皆是。

34. 證券投資信託基金何種費用及報酬之計算上限由證期會定之？　A.購買費　B.買回費　C投信公司報酬　D.保管機構報酬

(A)僅A.B

(B)僅C.D

(C)僅A.C.D

(D)A.B.C.D

35. 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得退回或不核准其案件？

(A)自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募集新基金者

(B)甲證券投信公司取得營業執照已滿二個會計年度但尚未逾三年，且最近年度每股淨值低於票面金額

(C)本次募集或追加募集基金計畫之重要內容已列成議案，提董事會討論並決議通過

(D)以上皆是

36. 信託業兼營證券投資顧問事業從事全權委託投資業務，與客戶簽訂之信託契約，相關之規範何者為非﹖

(A)信託契約於信託期間屆滿後至少保存三年

(B)證券經紀商之指定，原則上由信託業為之

(C)信託業與該證券商有相互投資關係或控制從屬關係者，應於信託契約中揭露

(D)倘發生信託業法第二十七條所定禁止信託業從事之行為者，應事先取得受益人書面同意。

37. 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？

(A)接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定

(B)接受開戶之證券商或其他交易對象，不以一家為限

(C)受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者，應於全權委託投資契約中揭露

(D)全權委託保管機構完成開戶手續後，應將開戶事宜通知客戶。

38. 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業，如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該事業不得於該案件生效日起多久期間內發表任何與該發行標的股之研究分析報告？

(A)三十天

(B)四十天

(C)二十天

(D)六十天。

39. 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後，證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算？

(A)一個月

(B)二個月

(C)三個月

(D)四個月。

40. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括那些內容？　

(A)契約簽訂　

(B)帳戶之開立　

(C)審查申請案件之流程及部門　

(D)選項(A)(B)(C)皆是。

41. 證券投資信託事業修正私募基金之信託契約時，應於證券投資信託契約變更後幾日內向主管機關申報？

(A)三日

(B)五日

(C)七日

(D)十日。

42. 「證券投資信託公司之負責人及員工，其基金管理與全權委託帳戶管理相關業務行為，應為客戶追求最高利益。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項？

(A)忠實義務原則

(B)誠信原則

(C)專業原則

(D)管理謹慎原則。

43. 證券投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其廣告、宣傳文件自刊載日起保存至少幾個月？

(A)一個月

(B)二個月

(C)三個月

(D)四個月。

44. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守下列那些規定？

(A)不得為信用交易

(B)不得投資於私募之有價證券

(C)不得投資於結構式利率商品

(D)以上皆是。

45. 下列人員禁止兼任規定何者不正確？

(A)證券投資信託事業私募基金經理人不得與全權委託投資經理人相互兼任

(B)證券投資信託事業內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務

(C)證券投資信託事業辦理研究分析、投資或交易決策不得與買賣執行之業務人員相互兼任

(D)以上皆是

46. 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則第八條所稱具備法定條件之機構為發起人？

(A)證券商

(B)金融控股公司

(C)保險公司

(D)銀行

47. 證券投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議，雙方應訂定書面證券投資顧問契約，契約範本由何機構擬訂報金管會核定？

(A)消費者基金會

(B)投資人協會

(C)消費者保護協會

(D)證券投資信託暨顧問商業同業公會。

48. 下列何者為非不得充任證券投資信託事業之業務人員之情事？

(A)曾犯傷害罪，經受有期徒刑一年之宣告，執行完畢尚未逾二年者。

(B)曾犯業務侵占罪，執行完畢尚未逾二年者。

(C)無行為能力人。

(D)使用票據經拒絕往來尚未期滿者。

49. 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：

(A)避免之

(B)以書面約定為依據

(C)以多數客戶之利益為依據

(D)以損益標準為處理原則

50. 未經主管機關核准經營證券投資信託事業或證券投資顧問事業，違反證券交易法第十八條第一項，依同法第一百七十五條規定，最高可處幾年有期徒刑？

(A)一年

(B)二年

(C)三年

(D)四年。

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