投信投顧業務員 » 模擬題庫 » 投信投顧相關法規

1. 所謂「股票型基金」，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者？　

2. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本，係由何機構擬訂後報請金管會核定？　

3. 依現行規定，投顧事業得接受為全權委託投資之最低限額為：

4. 下列有關保護型基金之描述，何者有誤？

5. 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者，於金管會核發該事業營業執照之日起多久期間內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人?　

6. 以下何者為正確？

7. 證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起，保存幾年？

8. 有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者不正確？

9. 有關證券投信投顧事業申請經營全權委託業務之資格條件，下列敘述何者正確？

10. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：

11. 證券投資信託事業之負責人及員工應持續充實專業職能，並有效運用於證券投資分析，樹立專業投資理財風氣。為其應遵守基本原則中之何項？

12. 證券投資顧問事業提供推介顧問之境外基金，其種類及範圍由何機關定之？

13. 下列何者為證券投資信託事業與業務往來之證券商應簽訂書面約定的事項？

14. 證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？

15. 下列何者行為非屬投顧事業廣告及分析活動行為規範所指之『廣告』或『證券投資分析活動』？

16. 下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約？

17. 依據證券投資信託事業基金經理守則，公司內部應建立一直接對公司____以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序？

18. 證券投資信託基金受益憑證之買回價格，應以請求買回資料到達證券投資信託事業或其代理機構次一營業日之淨資產價值核算。下列哪一種基金之買回程序可以例外不受前述規定限制？

19. 有關證券投顧事業之設立申請，下列敘述何者錯誤？　

20. 有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者不正確？

21. 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明，請問下列何者正確？A.聲明公司名稱；B.聲明金管會核准之營業執照字號；C.聲明公司執照字號；D.聲明「本節目資料僅供參考」。

22. 受益人申請自行召開受益人會議，該等受益人除應繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占當時該基金已發行在外受益權單位總數至少達多少百分比以上時，始得申請主管機關核准後自行召開？

23. 證券投資信託事業之基金經理人從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向那個機構申報交易情形？

24. 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例？

25. 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為何？

26. 證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶﹖

27. 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，有關從業人員之聘僱與管理，何者為真？

28. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？

29. Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項，依法應如何處理？

30. 投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意？

31. 全權委託投資帳戶之相關規定何者為非？

32. 針對證券投資顧問事業及證券投資信託事業經營全權委託投資業務投資範圍之敘述，何者有誤？

33. 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量？

34. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何項屬其資金得運用之範圍？

35. 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述，何者錯誤？　

36. 證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會，宣導推廣其公司業務，應注意不得有下列何種行為？

37. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？

38. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？

39. 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權規範何者為非？

40. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構之敘述，下列敘述何者為非？

41. 證券投信及投顧公司與委任人簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向委任人詳細說明，並交付何種書件作為全權委託投資契約之附件？

42. 萬金證券投資信託基金每單位淨資產價值如下：五月十四日10元、五月十五日10.5元、五月十六日9.8元、五月十七日10.2元，受益人林先生於五月十五日上午十時向證券投資信託公司請求買回萬金證券投資信託基金，請問買回價格之每單位淨資產價值多少？

43. 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？

44. 經營證券投資顧問事業，應經由那一機關之核准？

45. 某甲將新臺幣五千萬元委託乙證券投資顧問公司全權委託投資於有價證券，乙如將全部金額投資於上市櫃股票，至少應分散投資於幾家公司之股票？

46. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批准，提早於前後幾日以上買入或賣出？

47. 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項？

48. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時，受託人應於規定期間內，編製法定書件送達客戶？

49. 淡水公司係國內知名之銀行，目前持有北投證券投資信託公司百分之二十股份，今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司，打算邀請淡水公司參與投資經營，關於淡水公司投資經營NY證券投資信託公司之規定，下列敘述何者不正確？

50. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？