投信投顧業務員 » 模擬題庫 » 投信投顧相關法規

1. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？　

2. 證券投顧投信事業與委任人簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供委任人審閱全部條款內容

3. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准？

4. 下列敘述何者非屬證券投資信託事業管理規則第五十二條所稱重大影響投資人權益之事項？

5. 證券投資信託事業應於何時加入同業公會？

6. 甲證券投資信託公司成立滿三個會計年度，最近一年度經會計師查核簽證之財務報告顯示每股淨值低於面額，該公司從事下列何項業務之申請會受到限制？

7. 投顧事業舉辦投資說明會時，發表證券市場之投資意見涉及哪些下列事項應同時說明研判之依據？　

8. 證券投資信託基金管理辦法規定投信基金應以何種方式保持？

9. 以下何者依法無須訂定內部控制制度?　

10. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：　

11. 金瓜電子公司許董事長委任花東證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？

12. 信託業兼營全權委託投資業務，與客戶簽訂之信託契約，相關之規範何者為非？

13. 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理？

14. 證券投資顧問事業經營外國有價證券投資顧問業務，應檢具申請書，連同相關文件，向何機構申請核准後，始得為之？

15. 關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金，下列何者正確？

16. 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務，下列何者為正確？　

17. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確？

18. 依據全權委託操作辦法，投信投顧事業應與參與全權委託投資或交易決策或相關業務之董事、監察人、經理人、業務人員或受僱人簽訂書面約定，載明如上開人員為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品時，除法令另有規定外，應於買賣前事先以書面報經誰允許？

19. 證券投資信託事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？

20. 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為：　

21. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：　

22. 投信投顧事業經營全權委託投資業務操作辦法，係依據何種法規訂定？

23. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之﹖

24. 全權委託投資業者以委任方式辦理全權委託投資業務時，經與客戶及全權委託保管機構共同簽訂三方權義協定書後，應通知全權委託保管機構依委任契約代理客戶開立投資買賣帳戶，此投資買賣帳戶：

25. 證券投資信託事業設置標準第八條有關專業發起人之規定，下列何者正確？

26. 某證券投資顧問公司，為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正，增列經營全權委託投資業務，並提出申請，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上？

27. 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產，請問下列處分行為何者錯誤？

28. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？

29. 一個基金經理人可同時管理兩個基金之條件之一為：公司已發行 個（含）以上之基金，並擁有個(含)以上之研究分析人員

30. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤﹖

31. 在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為：　

32. 全權委託投資帳戶之相關規定何者為非？

33. 證券投資信託事業運用自有資金，購買於國內募集之證券投資信託基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經核准之境外基金總金額，不得超過最近期淨值多少比率？　

34. 有關全權委託保管機構之規範何者正確？　

35. 有關全權委託保管機構之規範何者正確？

36. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者為該說明書應載明之事項？

37. 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確？

38. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產，除客戶為信託業或其他經金管會核准之事業外，應由誰保管？

39. 下列何者為證券投資信託契約應記載事項？

40. 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務，下列何者為正確？　

41. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應持續充實專業職能，並有效運用於職務上之工作，樹立專業投資理財風氣，係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項而來？

42. 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由誰行使之？

43. 下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」？　

44. 依據境外基金管理辦法規定，有關總代理人之敘述何者不正確？

45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：

46. 甲證券投資顧問公司實收資本額達新臺幣三億元，其接受全權委託委任投資之總金額上限為何？

47. 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資，若逾越法令或與客戶間之全權委託投資契約所定限制範圍者，依規定應如何規定？

48. 某電子公司許董事長委任甲證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？

49. 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳，其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於?　

50. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立滿多久以上？