期貨商業務員 » 歷屆題庫 » 94Q1 » 期貨交易法規

1. 關於期貨選擇權契約之規定，下列何者不正確？

2. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額，下列何者正確？

3. 期貨交易所應注意查察其期貨商之財務、業務、內部稽核作業情形，發現有違反法令或不當情事者，應如何處理？

4. 關於期貨交易所董事應具備之資格，下列何者正確？

5. 某甲未經主管機關之許可私自經營提供期貨集中交易市場予一般大眾進行期貨交易時，依我國期貨交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰則為何？

6. 期貨結算機構向主管機關申請核發許可證照，若有正當理由申請延展者，最遲應於取得主管機關設置許可之日起多久時間內完成必要申請作業？

7. 期貨結算機構之賠償準備金，可為下列何種運用？

8. 關於期貨結算機構繳存營業保證金的規定，下列何者正確？A.應經主管機關許可並依法登記後繳交；B.金額為實收資本額百分之五；C.應向主管機關指定之金融機構繳交；D.限以現金方式繳交。

9. 下列敘述何者正確？

10. 期貨商之特別盈餘公積累積達實收資本額百分之五十時，得以其特別盈餘公積多少比率撥充資本？

11. 期貨商業務員經測驗合格，自資格證書所載核發日起多久時間未辦理登記，即喪失資格？

12. 本國期貨自營商最低實收資本額，下列何者正確？

13. 下列何者之職員及聘雇人員不得委託期貨經紀商從事期貨交易？

14. 外國期貨商未經我國認許，且未經主管機關之許可並發給許可證照，而於我國境內私下經營國外期貨交易業務者，其法定刑責為何？

15. 取得期貨商業務員資格前半年已參加經主管機關認定之職前訓練，且成績合格者，於取得期貨商業務員資格起多久時間之內登記為業務員執行業務，得免參加初任業務員之職前訓練？

16. 下列何者為不正確？

17. 有關期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，下列何者不正確？

18. 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？

19. 期貨顧問事業管理規則所稱的業務員，不包括下列何者？

20. 證券商經營期貨交易輔助業務，係屬：

21. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員？

22. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託交易資金從事期貨交易時，應依據下列哪一項資料作成交易決定，並執行之？

23. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金，下列何者為正確？

24. 依期貨經理事業管理規則之規定，下列何者可以擔任期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定或交易執行等職務之經理人？

25. 有關期貨經理事業之經營，以下敘述何者錯誤？

26. 依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生且情況特殊時，得停止一部分或全部之期貨交易？A.期貨市場被操縱；B.他國政府措施足以影響期貨交易；C.國內因天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場；D.有嚴重損害公益之情事。

27. 依期貨交易法之規定，關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限，下列敘述何者為錯誤？

28. 期貨經紀商將自有資金與客戶資金分離存放，乃美國商品交易法（Commodity Exchange Act）中關於財務安全之基本規定之一，違反此項義務且構成侵占（金額超過美金一百元）者，可處以何種刑罰？

29. 日本期貨交易法規係依下列何者而有不同的法令？

30. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，所收取下列何者款項，須與其自有資產分離存放？

31. 期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中，應明定下列那些事項？A.結算會員違反法令時，應繳納違約金；B.結算會員被指定代為了結其他結算會員之結算、交割業務時，有履行之義務；C.發生重大違約情事時，其他結算會員應分擔之比例；D.期貨交易手續費收取標準。

32. 期貨經紀商不得接受下列何者開戶並接受其委託從事期貨交易？

33. 本國證券商申請兼營期貨業務者，須於最近多久之內，未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分？

34. 期貨業之負責人，受期貨交易法第一百條，而遭主管機關撤換職務者，必須滿幾年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？

35. 關於違約損失準備的規定，下列何者正確？A.提列比率為百分之十；B.經營經紀業務之期貨商方須提列；C.應按月提列；D.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失為限。

36. 下列敘述何者為不正確？

37. 期貨交易輔助人中辦理招攬期貨交易人從事期貨交易之人員，應具備：

38. 依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？

39. 依期貨交易法之規定中，已列舉之關於全國期貨商業同業公會聯合會成員，下列何者不正確？

40. 在美國，下列何機關可指定一交易所為一期貨契約市場？

41. 依我國期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時其所選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時，以下何者得依職權指定第三仲裁人？

42. 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為錯誤？

43. 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？A.不得接受期貨交易人全權委託之交易；B.應與委任期貨商簽訂委任契約；C.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；D.得同時接受多家期貨商之委任。

44. 期貨顧問事業的「內部稽核」業務，如果由期貨商的業務員兼任辦理，依期貨顧問事業管理規則規定，得由何者兼任？

45. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨業？

46. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，應向結算會員收取保證金，該保證金之型態為何？A.現金；B.經核定之有價證券；C.不動產扺押擔保；D.動產設質擔保。

47. 期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，應於每年稅後盈餘項下，提列多少的特別盈餘公積，但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存？

48. 期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，款項支應順序為何？A.違約期貨結算會員繳存之交割結算基金；B.其他期貨結算會員繳存之交割結算基金；C.其他期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分攤；D.違約期貨結算會員繳存之結算保證金；E.期貨結算機構賠償準備金。

49. 期貨結算機構之組織形態，若非由期貨交易所或其他機構兼營者，應為以下何種組織形態？