期貨商業務員|歷屆題庫|90Q3|期貨交易法規 -鼎文題庫網

1. 依我國期貨交易法對於期貨選擇權契約定義之敘述，下列何者正確？

(A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約

(B)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物

(C)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣期貨契約；選擇權賣方，於買方要求履約時，有依選擇權約定履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約

(D)當事人約定一方支付一定成數之款項，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價。

2. 依我國期貨交易法，期貨結算機構會員之資格，應如何訂定之？

(A)由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定

(B)由主管機關定之

(C)由全國期貨商同業公會聯合會訂定，報請主管機關核定

(D)由期貨結算機構訂定，報請財政部核定。

3. 期貨結算機構之賠償準備金，可為下列何種運用？

(A)銀行存款

(B)借予他人

(C)購買營業用之不動產

(D)購買非營業用之不動產。

4. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者錯誤？

(A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次

(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書

(C)每月月底應製作對帳單

(D)風險報告書之記載事項及格式由主管機關定之。

5. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金，下列何者為正確？

(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立

(B)於募集期貨信託基金時，應向投資人提出公開說明書

(C)期貨信託事業就自有財產所負債務，其債權人不得對基金資產請求扣押或行使其他權利

(D)以上皆是。

6. 關於期貨交易之規定，下列何者正確？

(A)因同業公會為自律組織，故主管機關不得命令同業公會變更其章程

(B)主管機關不得限制期貨交易人之持有部位

(C)期貨交易有被操縱之虞時，得立即終止該項契約

(D)任何人不得委託未經主管機關核准經營期貨業之人，從事期貨交易。

7. 依我國期貨交易法之規定，主管機關發現期貨市場被人為操縱且情況特殊時，可採取下列何種因應措施？　A.調整保證金額度　B.限制期貨交易人交易數量　C.限制期貨交易人持有部位　D.停止全部之期貨交易

(A)僅A.、B.、C.

(B)僅B.、C.、D.

(C)僅A.、B.、D.

(D)A.、B.、C.、D.。

8. 依我國期貨交易法之規定，期貨商之業務員甲未告知期貨交易人有關期貨交易之相關風險，並對期貨交易人作獲利的保證，如期貨交易人虧損亦對之分擔損失時，該業務員法定刑可處多少？

(A)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金

(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金

(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金

(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。

9. 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格，自行大量購入該股票選擇標的股票作為囤積，以控制該股票現貨供需為手段，藉以操縱該種股票選擇權交易價格，依期貨交易法之規定下列有關甲刑責之敘述，何者為正確？

(A)不合法，最重可處五年有期徒刑

(B)不合法，最重可處七年有期徒刑

(C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易，故其行為係屬合法

(D)因甲是以控制現貨供需為手段而非直接操縱該種股票選擇權價格，故其行為係屬合法。

10. 期貨交易所應注意查察其期貨商之財務、業務、內部稽核作業情形，發現有違反法令或不當情事者，應如何處理？

(A)通知主管機關處理即可

(B)即為適當處置，並通知主管機關即可

(C)通知期貨結算機構注意，並報主管機關備查

(D)即為適當處置，並通知主管機關及期貨結算機構

11. 期貨商之設置，應自主管機關許可之日起多久時間內完成公司設立登記？

(A)1個月

(B)2個月

(D)6個月。

12. 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，不得以下列何者繳存？

(A)現金

(B)金融債券

(C)股票

(D)政府債券。

13. 期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月何日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存？

(A)三日

(B)四日

(C)五日

(D)六日。

14. 期貨商之資金運用，下列敘述何者為不正確？

(A)可以購買政府債券

(B)可以購買金融債券

(C)可以購買國庫券

(D)可以墊借予期貨交易人，且須簽立收據。

15. 依期貨商管理規則規定，下列何者不須先申報主管機關核准？

(A)期貨商辦理現金增資二億元

(B)期貨商遷移營業處所

(C)期貨商增加期貨自營業務

(D)期貨商因業務不佳，辦理停業。

16. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖，是否可以接受委託進行交易？

(A)此客戶是大戶，應盡心服務接單

(B)與客戶劃清界線後可以接單服務

(C)請公司高級主管來服務接單

(D)不能接單。

17. 關於期貨交易輔助人業務員之異動，下列何者不正確？

(A)應於異動後三日內申報

(B)應向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構申報

(C)業務員應辦理換發或繳回工作證

(D)所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前，對該人員之行為仍不能免責。

18. 關於期貨交易輔助人接受期貨交易委託人開戶的規定，下列何者不正確？

(A)應對期貨交易人進行徵信

(B)應提供風險預告書

(C)於期貨交易人出具聲明書確認已獲充分告知相關權利、義務及風險即不需再另簽訂受託契約

(D)應指派登記合格之業務員詳盡說明相關權利、義務及風險。

19. 期貨交易輔助人之業務員從事期貨交易之招攬、開戶、受託等法定業務，視為：

(A)個人行為

(B)委任期貨商授權範圍內之行為

(C)視個案情況而定

(D)以上皆是。

20. 關於部位限制的規定，下列何者不正確？

(A)期交所調整部位限制時，得以電話或書面方式通知期貨商

(B)結算會員持有超過期交所規定之部位時，得課以罰金

(C)調整部位限制時，期貨商或結算會員自接獲通知或期交所規定日期起生效

(D)期交所得對委託人、期貨商、結算會員訂定部位限制。

21. 關於期貨到期交割之規定，下列何者正確？　A.現金交割以當日市價為結算價，結算其權益　B.有應付實物交割標的者，得自行直接分配予有應收交割標的者　C.分為實物交割與現金交割兩種　D.實物交割者得交付交割標的物或其憑證

(A)A.、D.

(B)B.、C.

(C)C.、D.

(D)A.、C.。

22. 臺灣期貨交易所上市之期貨契約，有下列何情事者，得報請主管機關核准停止交易或終止上市？

(A)經臺灣期貨交易所業務委員會建議

(B)不符公共利益

(C)喪失經濟效益

(D)以上皆是。

23. 下列在交易所上市的何種契約依美國商品交易法之規定，不屬商品期貨交易委員會（CFTC）管轄者？

(A)外匯期貨契約

(B)股價指數期貨選擇權契約

(C)股票選擇權契約

(D)政府公債期貨契約。

24. 依美國商品交易法（Commodity Exchange Act）之規定，內線交易（insider trading）之最重法定刑為何？

(A)二年有期徒刑

(B)三年有期徒刑

(C)四年有期徒刑

(D)五年有期徒刑。

25. 日本商品期貨交易之業務員證照有效期間為：

(A)二年

(B)三年

(C)四年

(D)無限期。

26. 依我國期貨交易法，關於期貨契約的規定，下列何者不正確？

(A)約定標的物不包括期貨契約

(B)於未來特定期間，依約定條件買賣約定標的

(C)買方須事先支付權利金

(D)得於到期前或到期時結算差價。

27. 依我國期貨交易法，當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度，並於未來特定期間內，依約定方式結算差價之契約，係屬何種契約類型？

(A)槓桿保證金契約

(B)期貨選擇權契約

(C)選擇權契約

(D)期貨契約。

28. 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所章程的規定，下列何者正確？

(A)應依公司法之規定

(B)交易者資格非經載明於章程，不生效力

(C)結算部門之設置，非經載明於章程，不生效力

(D)以上皆是。

29. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，債權人對於該結算會員之下列何種款項具有優先受償之權？

(A)交割結算基金

(B)結算保證金

(C)賠償準備金

(D)營業保證金。

30. 下列何者為不正確？

(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客戶保證金專戶內提取款項

(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶內提取款項

(C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易

(D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。

31. 依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定，下列何者正確？

(A)為促進市場公平自由

(B)被請求人不得選任會計師到場

(C)得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿

(D)作業辦法由財政部訂定。

32. 依我國期貨交易法，對作係指下列何種行為？

(A)場外沖銷

(B)擅為交易人

(C)交叉交易

(D)以上皆是。

33. 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，以下何者錯誤？

(A)非期貨商受託從事期貨交易

(B)期貨商有對作之行為

(C)期貨商有詐欺之行為

(D)期貨商對期貨交易人獲利之保證。

34. 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處三年有期徒刑之行為，下列何者為錯誤？

(A)期貨商未依規定自客戶保證金專戶內提取款項

(B)期貨商之負責人對期貨交易人作獲利之保證

(C)期貨商之業務員與期貨交易人約定分享利益

(D)期貨商之業務員未經期貨交易人授權而擅自為其進行交易。

35. 期貨商或他業兼營期貨業務者，申請增加業務種類時，須於最近多久之內，未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分？

(A)一年

(B)半年

(C)三個月

(D)一個月。

36. 關於特別盈餘公積的規定，下列何者不正確？

(A)依證券交易法發行有價證券之期貨商，提列比率為百分之三十到八十

(B)未依證券交易法發行有價證券之期貨商，提列比率為百分之二十

(C)金額累計達到實收資本額者，得免繼續提存

(D)用途限於填補公司虧損或撥充資本。

37. 期貨商甲因經營不善向證期會申請停業時，應於多少日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等，移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商？

(A)一日

(B)二日

(C)三日

(D)五日。

38. 期貨經紀商為招攬業務，不得於報章雜誌為下列何種之廣告詞？

(A)本公司業經主管機關核發許可證照，為合法經營之期貨經紀商，營業能力與財務實力均有保障

(B)期貨交易是一種高財務槓桿交易，以小搏大，故獲利機會很高，利潤豐碩

(C)臺灣股市已成空頭市場，投資股票之風險頗高，所以現在是投資台股指數期貨交易最好之時間，它可讓你一本萬利

(D)以上皆是。

39. 下列敘述何者為不正確？

(A)期貨商非加入同業公會，不得開業

(B)期貨商應將公司執照、許可證照及營利事業登記證懸掛於營業處所之顯著位置

(C)期貨商之宣傳資料，應保存二年

(D)期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國或外國期貨交易法令應申報之數額，公司應於知悉或事實發生之日起五日內，向主管機關申報。

40. 初任與離職二年再任業務員者，應於執行業務前多少時間內參加職前訓練？

(A)三個月內

(B)六個月內

(C)一年內

(D)一個月內。

41. 期貨交易輔助人從事之業務範圍，下列何者正確？　A.招攬期貨交易人從事期貨交易　B.代理期貨商接受期貨交易人開戶　C.提供期貨交易人期貨交易之諮詢與建議　D.接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行

(A)A.、C.、D.

(B)B.、C.

(C)B.、C.、D.

(D)A.、B.、D. 。

42. 期貨交易輔助人中辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員，應具備：

(A)期貨商業務員資格

(B)證券商業務員資格

(C)以上兩者皆須具備

(D)證券商高級業務員資格。

43. 期貨交易輔助人之內部人員，即負責人、業務員及其他從業人員從事期貨交易時，以下何者正確？

(A)期貨交易輔助人之內部人員不得開戶從事期貨交易

(B)期貨交易輔助人之內部人員之配偶限於委任期貨商開戶

(C)期貨交易輔助人之內部人員之期貨交易委託可由其本人執行

(D)期貨交易輔助人之內部人員從事期貨交易執行程序得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。

44. 臺灣期貨交易所應於期貨交易契約上市日期多久之前，公告上市有關事項？

(A)七個營業日

(B)三個營業日

(C)三十天

(D)十五天。

45. 依臺灣期貨交易所業務規則之規定，有關期貨商自行買賣之敘述，下列何者不正確？

(A)期貨商經營經紀及自營業務，應以書面文件區分其為受託或自行買賣

(B)期貨商自行從事期貨交易，得依臺灣期貨交易所規定進行雙邊報價

(C)期貨商自行從事期貨交易，若經主管機關許可者，可委託其他期貨經紀商從事交易

(D)期貨商經營經紀及自營業務，其業務資訊得互為流用。

46. 美國商品交易法（Commodity Exchange Act）授權主管機關（CFTC）規定期貨商對所有紀錄之保存時間，CFTC依此所規定之保存時間為何？

(A)五年

(B)四年

(C)三年

(D)一年。

47. 日本商品期貨交易之維持保證金為原始保證金之：

(A)50%

(B)70%

(D)85%。

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