期貨商業務員 » 模擬題庫 » 期貨交易法規

1. 期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外，上開最低持有期間為何？

2. 期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准？

3. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？

4. 關於期貨商設置分支機構之規定，下列何者不正確？

5. 依美國商品交易法之規定，期貨商未顧及客戶的利益而為客戶的帳戶進行過量的交易以期獲得不當的交易佣金，是否屬禁止的行為？

6. 期貨結算機構之交割結算基金，可為下列何種運用？

7. 期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後，有下列何種情事者，主管機關得撤銷之？

8. 關於公司制期貨交易所組織，下列何者正確？　

9. 發起人申請許可設立期貨信託事業，應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金，其金額為多少？

10. 關於買賣損失準備與違約損失準備之敘述，下列何者正確？A.二者皆於累積達到法定最低實收資本額後得免繼續提列；B.二者均按月提列；C.二者提列之比率均為百分之十；D.二者均為期貨商經營自營業務時提列。

11. 對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述，以下何者為非？

12. 依我國期貨交易法，有關公司制期貨交易所的規定，下列何者不正確？

13. 主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反本法行為之虞者，得採取之措施下列何者正確？A.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿；B.立即暫停期貨業者之營業許可；C.通知有關人員到辦公處所說明；D.立即限制期貨業者之交易數量。

14. 依我國期貨交易法之規定，期貨業應於每會計年度終了後多久時間內，向主管機關申報內部控制聲明書？　

15. 下列何者為正確？

16. 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人：

17. 期貨交易所有下列何種情事，應即申報主管機關核備？A.歇業；B.變更與期貨商所訂之市場使用契約；C.交易系統發生中斷；D.董事有破產之情事。

18. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？　

19. 有關期貨商最低實收資本額之規定，下列敘述何者錯誤？

20. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？

21. 有關期貨顧問事業於大眾傳播媒體製作廣告之規定，下列敘述何者正確？

22. 期貨信託事業之專業發起人，其於發起時所認股份，合計應占第一次發行股份之最低比率為多少？

23. 依我國期貨交易法之規定，期貨商之發起人向行政院金管會申請設置期貨商，而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載，是否違反刑罰之規定？若是，其罰則為何？

24. 關於期貨商報表之規定，下列何者不正確？

25. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？

26. 依我國期貨交易法，關於期貨商之規定，下列何者正確？

27. 金融機構兼營證券經紀業務者，申請經營期貨交易輔助業務時，除一般申請文件外，尚需檢具：

28. 假設其他條件不變，利率走勢與期貨賣權價格之間的關係為：

29. 期貨結算機構取得或處分固定資產，其一年內分次與同一相對人為買賣，累計交易金額達新臺幣多少者，應依所定取得或處分固定資產處理程序辦理？

30. 證券商未在六個月之規定期限內申請核發許可證照者，得為下列何種處分？

31. 期貨結算機構之組織型態，除由期貨交易所或其他機構兼營者外，下列何者正確？

32. 下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的？ 甲.嚴懲不良之期貨商；乙.保障公益；丙.促進自由市場；丁.維護市場秩序

33. 關於期貨結算機構應與其結算會員訂立之契約，下列何者正確？

34. 期貨顧問事業的「對期貨交易有關事項提供研究分析意見或建議及其相關業務之推廣或招攬」一項業務，如果由期貨商的業務員兼任辦理，依期貨顧問事業管理規則規定，應由何者兼任？

35. 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間？

36. 依我國期貨交易法有關對作之型態包括：Ⅰ.詐欺；Ⅱ.場外沖銷；Ⅲ.交叉交易；Ⅳ.配合交易，以下何者正確？　

37. 依我國期貨交易法之規定，因期貨交易所生爭議之當事人約定進行仲裁時，須依循下列哪些法令之規定？　

38. 我國期貨業之主管機關為：

39. 依期貨結算機構管理規則規定，對期貨集中交易市場之監視及處理情形應於何時向主管機關申報？

40. 關於公司制期貨交易所組織，下列何者正確？　

41. 交割結算基金之用途不包括下列何者？

42. 期貨商經理人持有公司股份變動時，以下何者正確？

43. 下列何者不得任期貨交易所之董事及監察人？

44. 期貨業商業同業公會之設立、組織及監督，除期貨交易法另有規定者外，尚適用何種法令之規定？　

45. 關於特別盈餘公積的規定，下列何者不正確？

46. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者，不得接受其委託開戶？

47. 以標的物與到期日相同的兩個賣權為例，甲賣權之履約價格高於乙賣權，請問空頭價差策略之操作方式為何？

48. 依我國期貨交易法，關於撤銷期貨交易所許可之規定，下列何者不正確？

49. 關於違約損失準備的規定，下列何者正確？I.提列比率為百分之十；II.經營經紀業務之期貨商方須提列；III.應按月提列；IV.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失或主管機關核准者為限

50. 期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，應於每年稅後盈餘項下，提列多少的特別盈餘公積，但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存？