期貨商業務員 » 模擬題庫 » 期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如其在集中市場交易，應受期貨交易法的規範？甲.股票選擇權契約；乙.認購（售）權證；丙.毛豬期貨選擇權契約；丁.認股權證

2. 公司制期貨交易所之業務委員會成員，至少應有多少比例為在該交易所交易之期貨商？

3. 對期貨交易所之經理人，下列敘述何者正確？

4. 依我國期貨交易法之規定，下列何者之公司名稱應標明期貨字樣？

5. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時，應即向主管機關及主管機關指定之機構申報？　

6. 我國期貨業之主管機關為：

7. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者，應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上，該相關單位不包括下列何者？

8. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定，下列何者正確？A.期貨商由他業兼營者準用本章之規定；B.提列比率為百分之十；C.應於每年稅後盈餘項下提存；D.累積金額已達實收資本額者得免繼續提存。

9. 依期貨商管理規則之規定，期貨商不得接受下列何者之開戶？

10. 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，不得以下列何者繳存？

11. 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所章程的規定，下列何者正確？

12. 下列何者為會員制期貨交易所解散之原因？

13. 公司制期貨交易所之董事、監察人，由非股東之相關專家擔任者，至少：

14. 期貨商或他業兼營期貨業務者，申請增加業務種類時，原則上須於最近多久之內，未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分？　

15. 依我國期貨交易法之規定，若期貨商違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對該期貨商為停止營業處分之最長期間為何？

16. 公司制期貨交易所於章程中設有股東資格者，其股票轉讓對象之限制，下列何者正確？

17. 依我國期貨交易法，期貨結算機構會員之資格，應如何訂定之？

18. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？　

19. 期貨商經營期貨經紀業務，應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列多少，作為違約損失準備？

20. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者錯誤？

21. 依金融控股公司法成立之金融控股公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人，其子公司應符合下列何種條件？

22. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？　

23. 關於期貨交易所業務人員之規定，下列何者正確？Ⅰ經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格得擔任之；Ⅱ業務員異動應於異動後三日內申報主管機關；Ⅲ業務員不得於期貨商擔任兼職，但得接受名譽職位；Ⅳ業務員就應執行之業務事項有怠於執行者，得解聘之。

24. 有關在臺灣期貨交易所交易的契約，以下敘述何者錯誤？　

25. 依我國期貨交易法，關於期貨交易所應於業務規則內規定之事項，下列何者不正確？

26. 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣:

27. 關於買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？

28. 期貨商經營自營業務者，依臺灣期貨交易所業務規則之規定，對於市場價格及資訊之規範，下列敘述何者不正確？

29. 對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述，以下何者為非？

30. 依我國期貨交易法之規定，下列何者非全由主管機關定之或限制？　

31. 期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中，應明定下列那些事項？Ⅰ結算會員違反法令時，應繳納違約金；Ⅱ結算會員被指定代為了結其他結算會員之結算交割業務時，有履行之義務；Ⅲ發生重大違約情事時，其他結算會員應分擔之比例；Ⅳ期貨交易手續費收取標準。

32. 依我國期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易人就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時，有關仲裁法律適用，除期貨交易法另有規定外，應依何規定處理？　

33. 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約，對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失，其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任，委任期貨商：

34. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關並應限期令其改善？

35. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定，下列何者正確？甲.期貨商由他業兼營者準用期貨商管理規則第二章之規定；乙.提列比率為百分之十；丙.應於每年稅後盈餘項下提存；丁.累積金額已達實收資本額者得免繼續提存　

36. 關於內線交易之敘述，下列何者不正確？

37. 依我國期貨交易法之規定，由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定之事項，不包括下列何者？　

38. 依我國期貨交易法，期貨結算機構於其會員不履行結算交割義務時，得採取下列何措施？

39. 期貨結算機構第一次提存賠償準備金後，應於每季結束後十五日內，按交割、結算手續費之多少比率繼續提存？

40. 依期貨商管理規則之規定，期貨商經營經紀及自營期貨業務者，下列何者為錯誤？

41. 期貨商或其他任何人，未依公開競價方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，稱為：

42. 依據美國商品交易法（Commodity Exchange Act），主管機關為防止過度投機，得限制每一交易量或持有部位，在計算一交易人是否超過主管機關所訂的此種限制時，應遵循下列何原則？

43. 期貨商接受客戶辦理開戶，下列敘述何者為不正確？

44. 依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？

45. 期貨結算機構第一次提存賠償準備金後，應於每季結束後十五日內，按交割、結算手續費之多少比率繼續提存？

46. 期貨結算機構因發生訴訟、商務仲裁或和解事件對其財務或業務有重大影響者，至遲應於何時向主管機關申報？

47. 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？　

48. 未依證券交易法發行有價證券之期貨商，應於每年稅後盈餘項下，提列多少百分比的特別盈餘公積？

49. 期貨結算機構發生股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，下列處理方式何者正確？

50. 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構的規定，下列何者正確？