證券商高級業務員 » 歷屆題庫 » 93Q3 » 證券法規與證券市場

1. 有關有價證券之募集與發行買賣等事項，證券交易法對公司法而言為何種法律關係？

2. 股份有限公司應於何處訂明員工分配紅利之成數？

3. 甲、超過票面金額發行股票所得溢額；乙、盈餘；丙、受領贈與之所得，上列何項資本公積得撥充資本，發行新股？

4. 證券交易法第二十條所定詐欺責任之法律責任為？

5. 股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會？

6. 關於股份有限公司少數股東聲請選派檢查人檢查公司業務帳目及財產情形，以下敘述何者正確？

7. 公司依證券交易法發行新股者，其以前未依證券交易法發行之股份，應如何處理？

8. 公開說明書之編製，涉有虛偽、隱匿之情事，何者應負絕對之責任？

9. 下列何者為公司法對公司發行有擔保公司債之禁止或限制事由？

10. 證券交易法第一百五十七條之短線交易規範，其所定短線之期間為幾個月？

11. 於計算短線交易所獲利益時，得自該利益中扣除下列何者？

12. 證券商經營集中市場受託買賣有價證券業務，在開業次一年起應繳交交割結算基金之金額為新臺幣：

13. 證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券帳戶管理之敘述，何者錯誤：

14. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？

15. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練？

16. 一般之公開發行公司申請公司股票上櫃買賣，證券櫃檯買賣中心所審查之資格條件包括那些？

17. 以我國證券市場現況而言，下列何者之組織型態並非股份有限公司？

18. 主管機關依證券交易法第一百六十一條可以撤銷交易所決議案的理由是？

19. 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人，以下列何者為限？甲、一般投資人；乙、證券交易所；丙、證券商；丁、證券金融事業。

20. 證券金融事業辦理有價證券買賣之融資融券，下列敘述何者有誤？

21. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲、證券交易所；乙、證券經紀商、證券自營商；丙、委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何？

22. 有關代客操作，下列敘述何者正確？

23. 因有價證券交易而產生之爭議，何者不適用強制仲裁之規定？

24. 上市、上櫃公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報？

25. 發起人於公司成立前，對非特定人公開招募有價證券之行為，稱為？

26. 股份有限公司董事缺額達多少時，應即召集股東臨時會補選之？

27. 公開發行公司發放股票股利，原則上應事前經下列何者之同意通過？

28. 股份有限公司無記名股票之股東，非於股東會開會幾日前，將其股票交存公司，否則不得出席？

29. 有關公開發行公司發行新股分派股息紅利，下列敘述何者正確？

30. 有關公開發行公司召集股東會，對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知，下列敘述何者正確？

31. 公開說明書之特別記載事項內容，下列何者並不包括？

32. 公開發行公司應於何時公告並申報上個月份之營運情形？

33. 某上市公司辦理現金增資，其公告之股款繳納期限在多久以上，則原股東在期限內不繳納股款時，即喪失其權利？

34. 會計師辦理財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏者，主管機關得為何種處分？

35. 證券交易法規定因發行人募集詐欺之損害賠償請求權，經多少期間不行使而消滅？

36. 公司對其內部人為短線交易而獲有利益之歸入請求權行使期間，自獲得利益之日起算幾年內行使之？

37. 內線交易之責任額，其情節重大者，法院得提高之倍數為下列何者？

38. 證券商雖已開業而自行停止營業，如無正當理由，連續多久以上時，主管機關得撤銷其特許或許可？

39. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？

40. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？

41. 證券交易所依法登記成立後，應繳存營業保證金，按會員出資總額或公司實收資本額之百分之幾？

42. 有關現行店頭市場之推展下列敘述何者為非？

43. 證券集中保管事業於我國之組織型態為？

44. 證券投資信託事業，其實收資本總額不得少於新臺幣多少元？

45. 經營證券投資顧問事業之組織，以下列何者為限？

46. 證券投資信託事業不得投資於與事業本身有利害關係之公司所發行之證券。所謂「利害關係之公司」係指具有下列何種情事之公司？

47. 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議，得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協助？

48. 關於依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，下面敘述何者為正確？

49. 下列何者非公司法第八條所謂之公司負責人？

50. 發行人申請募集與發行有價證券，應委請證券承銷商提出評估報告，並請律師提供法律意見書之情形有那些？

51. 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？

52. 公開發行公司發行可轉換公司債，依法提出最近一年經主管機關認可之信用評等機構評等者，申報生效期間為幾個營業日？

53. 下列那一類案件之審核適用申報生效制？

54. 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？

55. 上市公司申報（請）發行員工認股權憑證，應經過何種會議決議之同意？

56. 依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司於取得或處分不動產或其他固定資產其交易金額達下列何項標準時，須洽請二家以上專業估價者估價？

57. 辦理轉換公司債承銷案件，對外公開銷售部分應全數採下列何種承銷方式為之？

58. 採取詢價圈購之普通公司債，其每一圈購人之實際認購數量不得超過該次承銷總數多少?

59. 發行認購（售）權證之承銷案件，應全數採下列何種方式辦理？

60. 在新版公開申購制度下，投資人申購股票須有：

61. 採部分競價拍賣部分公開申購配售方式辦理之承銷案件，如得標總數量達該次競拍數量，則其餘公開申購配售之承銷價格之訂定，在得標價格未全數超過最低承銷價之幾倍時，以所定最低承銷價一定倍數以內部分各得標單之價格及其得標數量加權平均所得之價格為之？

62. 所謂參與型台灣存託憑證是指：

63. 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，達多少百分比以上？

64. 發行臺灣存託憑證上市，所不要求之條件為：

65. 目前在台灣證券交易所買賣之ETF，其證券交易稅為：

66. 標的股價五十六元，執行價為五十元，認購權證價格為十元，對沖比率為零點七，則該認購權證目前之內含價值為：

67. 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？

68. 下列四種金融工具中，甲為普通股，乙為特別股，丙為可轉換公司債，丁為其他發行者所發行之同一標的股認購權證，在不考慮流通性前提下，何者可以作為個股型認股權證之避險工具？

69. 假設市場上現有四種太電之認購權證，其履約價格分別為：甲、二十五；乙、二十八；丙、二十六；丁、三十。若其他發行條件皆一致，則其權證合理價格由高至低依序應為：

70. 公開發行公司應於股東會開會幾日前，備妥當次股東會議事手冊，供股東隨時索閱，並陳列於公司及其股務代理機構？

71. 下列何者非為公開發行公司辦理停止股票過戶之期間？

72. 有關公開發行公司出席股東會使用委託書之規定，下列敘述何者正確？

73. 證券商受託買賣外國有價證券成交者，以那一天為確認成交日？

74. 有關股票拍賣方式之規定，下列何者正確？

75. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊？甲：成交量，乙：上市公司重大資訊揭露，丙：指數。

76. 某股票除息前一日之收盤價為123元，發放現金股利每股3元，則依電腦交易除息當日漲停板價格為：

77. 策略性交易借券期間，自借貸交易成交日起算，最長不得超過？

78. 現行股票集中市場交易收盤價格的決定方式是：

79. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，證券交易所可處以下列何項措施？

80. 假設中橡股票上週收盤價為九十點五元。本週開盤價八十六元，本週最高價八十七元，最低價七十一元，收盤價七十五點五元。則本週中橡股價上下震幅達：

81. 有關證券經紀商對違約處理說明，甲：委託人違約時，公司立即代辦交割手續，乙：向證券交易所提違約申報，丙：同一委託人買進及賣出有價證券均未履行交割義務時，應合併申報違約，以上何者為真？

82. 證券公司申請其股票上市，除應符合「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則」有關規定外，並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿下列何項期限？

83. 外國發行人申請其發行之股票上市，合於一定條件者，臺灣證券交易所股份有限公司得出具同意其上市之證明文件，其中獲利能力部份之規範為，最近二個會計年度稅前純益均為正數，且均無累積虧損，並符合下列何項標準之一者？

84. 在櫃檯買賣使用股票等價自動成交系統之證券商，當日輸入委託買進或自行買進總金額已逾其淨值之一定倍數者，櫃檯中心得停止其輸入，該倍數為幾倍？

85. 一般公開發行公司申請股票上櫃，必須設立滿多少會計年度：

86. 金融債券（一般債券）之上櫃費率為發行餘額總面值多少？

87. 下列何者非屬證券商財務報告之內容？

88. 取得證券櫃檯買賣中心出具係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公開發行公司，申請上櫃時可不受那一限制？

89. 上櫃公司合併未上櫃公司，且符合法令所定條件合併後之存續公司仍為上櫃公司時，其被合併公司之董、監及持股逾百分之十之大股東應將其持有之合併增資發行新股？

90. 在「何期間內」，與申請上櫃公司彼此間具有控制或從屬關係之企業整體，屬於櫃檯買賣中心所規範之「集團企業」？

91. 融券交易的成本不包括：

92. 發行公司為變更公司名稱召開股東臨時會，已融券者應於幾日內進行回補？

93. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？

94. 假設小白融資買進A股票五千股，當日股價每股為六十元，且融資比率為六成，則融資金額為多少？

95. 開放型基金受益人要求贖回受益憑證，其購回價格之計算為？

96. 有關資券相抵交易說明以下何者為真？甲：資券相抵金額不須併入證券商對每種有價證券融資融券總金額之額度計算，乙：應事先與證券商簽訂概括授權之同意書，丙：有價證券暫停融資融券期間，不能接受資券相抵交易。

97. 共同基金投資標的，是以追求最高資本利得的股票為主，此類型基金稱為：