證券商高級業務員 » 歷屆題庫 » 92Q4 » 證券法規與證券市場

1. 相互投資公司知有相互投資之事實者，其得行使之表決權，不得超過被投資公司已發行有表決權股份總數之多少？

2. 有關股票發行之敘述，下列何者正確？

3. 證券交易法所規範之公司乃指：

4. 根據公司法規定，下列何種議案不得以臨時動議提出？

5. 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因起幾年間不行使而消滅？

6. 公司已發行特別股者，其章程變更如有損害特別股股東權利時，除股東會特別決議外，應另經何種程序？

7. 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指：

8. 公司依證券交易法發行新股者，其以前未依證券交易法發行之股份，應如何處理？

9. 發行轉換公司債時之轉換價格，係指轉換公司債轉換為每股股票所需之何種計算單位之金額？

10. 對於公開說明書有虛偽或隱匿記載，下列何人應與公司負連帶賠償責任？

11. 會計師之主管機關，在中央為那一個機關？

12. 下列有關有價證券募集與發行之「申請核准制」及「申報生效制」之敘述，何者有誤？

13. 上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？

14. 公司內部人之短線交易，其獲得利益之計算，採：

15. 依我國證券交易法規定，何人可請求將內部人交易之責任限額提高至三倍？

16. 有關內部人交易規範之敘述，下列何者正確？

17. 下列何者為非？

18. 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：

19. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？

20. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範，櫃檯買賣市場不適用者有那些？

21. 以下何者不屬國家經濟建設之重大事業上市條件？

22. 依規定，證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後多久期間內分配之？

23. 代客操作與共同基金之比較，下列敘述何者錯誤？

24. 有關證券投資信託事業，下列敘述何者為非？

25. 關於依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，下列敘述何者正確？

26. 法人違反證券交易法之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？

27. 財政部得核定不適用證券交易法及公司法關於公開發行規定者為下列何者？

28. 公司董事會之董事，由股東會就有行為能力之人中選任，且不得少於幾人？

29. 下列何者非公司法第八條所謂之公司負責人？

30. 關於證券交易法上有價證券之定義，下列敘述何者錯誤？

31. 有關法定盈餘公積及資本公積的敘述，下列何者有誤？

32. 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營，而未於會計年度終了時為適當補償，致從屬公司受有損害時，應對該從屬公司負賠償責任者，不包括下列何者？

33. 私募對象若為該公司董事或其關係企業之董事、監察人、經理人，與符合主管機關所定之自然人、法人或基金時，其人數不得超過：

34. 證券商應私募而持有之有價證券：

35. 有關公開發行股票公司內部人股權管理，下列何者正確？

36. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，應於每月五日以前向何者申報上月份持有公司股票之股數變動情形？

37. 依證券交易法第一百五十七條之一利用未公開消息買賣之民事責任的責任限額是：

38. 下列何者非為證券商的資金運用？

39. 法律規定之承銷期間最長為：

40. 依據我國法令，證券交易所之組織可分為：

41. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及以集中保管之有價證券為帳簿劃撥交割或設定質權，均應以何人的名義辦理？

42. 有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？

43. 有關上市櫃公司買回公司股份之敘述，下列何者為是？

44. 下列事項，何者為證券投資顧問事業之業務範圍？

45. 證券投資顧問事業管理規則及證券投資信託事業管理規則皆是依下列何法制定？

46. 依證交法規定，證券商業同業公會及證券交易所應於章程或規則內，訂明有關仲裁之事項，惟其不得牴觸證交法及何法之規定？

47. 因犯詐欺罪受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿未超過幾年者，不得為證券投資顧問事業之負責人？

48. 公司申請設立、變更登記之資本額：

49. 證券交易所提存之賠償準備金，應專戶提存保管，但可以為下列那一方面之運用？A.政府債券；B.購買基金；C.郵政儲金；D.購買股票

50. 上櫃股票之融資融券之期限，除經核准延展外，原則上為下列何者？

51. 發行市場管理之目標：

52. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？

53. 轉換公司債之面額限採新台幣多少金額或其倍數？

54. 證券交易法所規定之「依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為」，係指：

55. 依現行法令，上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告？

56. 發行人於編製公開說明書時，固定資產中自有資產項下應列明公司取得成本達實收資本額百分之幾或多少金額以上之固定資產？

57. 證券承銷商以公開申購方式辦理之承銷案件，每件承銷案件每家承銷商之承銷總數，包銷時不低於多少個銷售單位？

58. 證券商受理公開申購配售時，一般申購資料證券商應於中籤公告後保存「三十天」，不合格件或中籤人申購資料應於該公告後保存幾天備查？

59. 有關新制公開申購配售制度說明，甲：每筆申購手續費無論配售張數均為三十元；乙：每一證券戶僅得申購基本配售張數；丙：於申購日當日進行申購手續費扣款；丁：依申購次序配售，以上何者為真？

60. 現行法令允許本國人可赴海外發行有價證券之種類，包括下列何者？A.海外債券；B.存託憑證；C.票券；D.股票

61. 目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為：

62. 於櫃檯買賣市場轉換公司債買賣斷交易之升降單位為？

63. 可作為發行認購權證之金融標的，除了普通股，一籃子股票組合之外，如果法令許可的狀況下，下列何者還可以作為認購權證金融標的？

64. 依現行規定，欲發行認購(售)權證，其發行單位須達多少單位？

65. 不同狀況下之認購權證價內(In-the-money)、價平(At-the-money)、價外(Out-of-the-money)，其槓桿程度(Leverage)高低關係應為：

66. 外國政府發行之政府公債及國際組織發行之債券，在台灣上市之程序為：

67. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？

68. 得委託信託事業擔任股東委託書之徵求人者，係：

69. 公開發行公司之董事，在集中交易市場買賣該公司所發行之股票時，依證券交易法受有股票轉讓之限制，下列敘述何者正確？

70. 股票遺失申請補發，申請人應先向治安機關報案，填具股票掛失申請書送交公司查核登記後，並於一定期限內依民事訴訟法向法院聲請公示催告，該期限為：

71. 以下有關股票設定質權之說明，何者為非？

72. 下列何者申請上市的實收資本額限制最高？

73. 投資人對其委託之證券經紀商繳存於證券交易所之交割結算基金，應於提出何種文書時始得請求證券交易所給付？

74. 證券交易所運用交割結算基金，下列何項毋庸經主管機關之核准？

75. 零股的發生原因為：

76. 申報買賣價格之升降單位，臺灣證券交易所規定股票每股市價十五元至未滿五十元者為：

77. 假設某股票今日（15日，星期三）收盤價一百元，申報有五百張之鉅額交易，成交後，該鉅額交易應於何時辦理交割？

78. 鉅額證券買賣於下列何時段接受相對要買或要賣申報？

79. 集中交易申報買賣外國股票之交易單位應為何？

80. 上市證券標購底價，以標購前一營業日收盤價格上下百分之多少為限？

81. 一般發行公司初次申請股票上市條件，公司獲利能力應符合標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率，最近五年度均達多少者？

82. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣之股票除息交易開始日升降幅度之計算，以下列何者為基準？

83. 依據臺灣證券交易所股份有限公司審查有價證券上市作業程序規定，公開發行公司申請已發行有價證券上市，應由主辦證券承銷商自主管機關核准其公開發行後，原則上申請日前幾個月向該公司提出輔導契約及輔導股票上市計畫，逐月連續申報輔導進度及成效？

84. 屬於母子公司關係之子公司申請股票上市，除公營事業外，除合於「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則」有關規定外，尚須符合下列何項條款？

85. 債券之櫃檯買賣，依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列何方式進行？

86. 公司就其發行之普通股及特別股一併申請為櫃檯買賣者，除均應符合股權分散條件外，其申請上櫃股份面值總額應分別達下列何項標準？

87. 一般公開發行公司申請上櫃，則其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集保？

88. 初次申請股票上櫃案無審查準則第十條各款不宜上櫃或無違反同準則相關補充規定之案件，應有出席審議委員多少之同意行之？

89. 除其他法定程序外，櫃檯買賣證券商及其分支機構應於開始櫃檯買賣幾個營業日前向櫃檯買賣中心申報？

90. 櫃檯買賣外國債券，其漲跌幅度之限制為：

91. 初次申請股票上櫃公司，經自行申請上櫃撤回者，自櫃買中心受理撤回申請之日，再經原推薦證券商輔導滿幾個月且取得櫃買中心出具之備查函後，始得重行申請上櫃？

92. 有關證券商從事櫃檯買賣之規定，下列敘述何者錯誤？

93. 在櫃檯交易之等價成交系統，下列何種成交方式，適用於交易時間開始前之買賣申報？

94. 證券商因那些事由之發生，致無法完成有價證券交割時，得辦理借券？

95. 金橡電子公司於五月二十六日集中交易市場除權，每千股無償配發五百股。若除權前一交易日收盤價為二百一十元，則五月二十六日除權交易日的交易參考價為：

96. 利用信用交易來達成避險目的之交易成本為：

97. 證券金融事業辦理信用交易，委託人擔保維持率低於規定比率時，提供得為融資之上櫃股票抵繳時，其抵繳價值為前一營業日收盤價之百分之幾？

98. 下列那一種共同基金的投資風險最高？

99. 共同基金投資標的，是以追求最高資本利得的股票為主，此類型基金稱為：

100. 集中交易市場公司債之交易稅為：