證券商業務員 » 歷屆題庫 » 92Q1 » 證券交易相關法規與實務

1. 下列那一種有價證券，是財政部依證券交易法之授權，所核定之其他有價證券？

2. 我國公司法所稱之公司，係指？

3. 下列何項，非為主管機關行政檢查權所得行使之事項？

4. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定？

5. 「證券交易法」所稱募集之主體為何？

6. 下列何種有價證券，不適用證券交易法有關上市審查之規定？

7. 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數，償還期不得超過多少年，且同次發行者，其償還期限應歸一律？

8. 股票上市公司辦理現金增資採申報生效制者，原則上屆滿幾個營業日申報生效？

9. 依我國公司法之規定，公司發行公司債以籌措資金，須經？

10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責？

11. 關於發行人申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？

12. 公司之董事、監察人及經理人，於獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開前，對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票，買入或賣出，應處刑罰為？

13. 公開發行公司董、監、經理人及大股東，依證券交易法第二十二條之二第一項第三款洽特定人轉讓其持股，則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票，仍須依該條第一項各款所列方式之一為之？

14. 甲證券自營商某月份自行買賣有價證券利益扣減損失後之餘額為一億元，則應提列多少作為買賣損失準備？

15. 證券自營商持有任一公司股份總額，原則上不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率：

16. 證券商不得收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間，違反規定者，得處幾年以下有期徒刑？

17. 證券商申請在國外設置分支機構或代表人辦事處，經外國核准設置者，應於多久期間內檢具核准設立書件，向證期會申請備查？

18. 證券商經營期貨交易輔助業務者，至遲應於每月幾日前向財政部證券暨期貨管理委員會、期貨交易所或奉指定機構申報上月份業務量月報表？

19. 證券商開業後，又自行停止營業達多久之時間，證券主管機關得撤銷其營業之許可？

20. 經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為

21. 以我國證券市場現況而言，下列何者之組織型態並非股份有限公司？

22. 設置場所及設備，以供給有價證券集中交易市場為目的之機構為何？

23. 證券投資人保護基金對每家證券經紀商每一證券投資人一次之補助金額，以新臺幣多少為上限？

24. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前，由下列那一機構執行分配？

25. 有價證券上市審查準則係由何者訂定？

26. 客戶將有價證券以集保公司參加人名義送轉存集保公司集中保管，就該有價證券之帳簿劃撥及領回，應以何帳戶辦理？

27. 下列何者為證券商得為融資、融券業務必須具備條件之一？

28. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑價款繳納憑證，交付股票或公司債券？

29. 股份有限公司股息及紅利之分派，除章程另有規定外，其標準為何？

30. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付

31. 「發行人募集與發行有價證券處理準則」所稱申報屆滿一定營業日即可生效之「營業日」係何所指？

32. 買方證券商對其受託買進之證券，有代理其客戶辦理何項之義務？

33. 公開發行公司董、監、經理人及大股東，應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形，向何者申報？

34. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確？

35. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票於取得後幾個月內再行賣出，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司？

36. 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之資格條件？

37. 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者優先受清償之權？

38. 證券商受託買賣何種有價證券，應向客戶交付「風險預告書」？

39. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於

40. 證券經紀商受託買賣有價證券，除應於成交時作成買賣報告書交付委託人，並應於每月底編製那種文件分送各委託人？

41. 股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？

42. 證券商收進之股票，如經發現有偽造嫌疑，應立即向何機構申請驗證？

43. 外國證券商在我國境內設置分支機構，應符合之條件何者正確？

44. 證券承銷商與發行公司間，有何種情事者，不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商？

45. 目前證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時，應增提新臺幣多少營業保證金？

46. 證券商在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，應由下列何項之款項先行代償？

47. 台北市、縣之參加人收受客戶送存之有價證券，應於何日送交證券集中保管事業？

48. 下列何種有價證券之交易不得為有價證券之融資融券交易？

49. 關於操縱市場行情行為之禁止規定，下列敘述何者正確？

50. 下列當事人間對集中市場有價證券交易所生爭議之解決，下面敘述何者正確？

51. 發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式？

52. 那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員？

53. 未上市、未上櫃公司辦理現金增資發行新股免提撥一定比率對外公開發行者，其申報生效期間為幾個營業日？

54. 公開發行股票公司之股票經設定質權者，出質人應於何時通知公司？

55. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？

56. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？

57. 集中交易市場鉅額證券買賣於何時段接受其他應買或應賣申報？

58. 借券證券商於借券申請日之後那一個營業日取借有價證券？

59. 證券集中交易市場上市證券拍賣程序，委託申請拍賣者，應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理？

60. 股票買賣以每股面額幾元，多少股為一交易單位？

61. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？

62. 證券金融事業辦理議借之單價，以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？

63. 初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約經主管機關核准生效後，在下列何項期限內未完成公開銷售者，證券交易所得註銷該上市案：

64. 證券集中交易市場電腦交易之買賣申報，得自市場交易時間前多少時間內開始申報？

65. 設某上櫃股票每股之市價為五十五元，其申報買賣價格之最低成交單位為何？

66. 經臺灣證券交易所發布處置措施之證券，於處置期間客戶每日委託買賣該證券數量單筆達一百交易單位或多筆累積達三百交易單位以上時，應就其當日已委託之買賣，向該客戶收取至少幾成以上之買進價金或賣出證券？

67. 證券金融事業辦理標借時，按當日競標之單價，由低而高依序取借，如標定單價之出借股數超過所需標借股數時，依何種方式取借？

68. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確？

69. 證券商於買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為

70. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券，下列何項之敘述為正確﹖

71. 除其他法定程序外，櫃檯買賣證券商及其分支機構應於開始櫃檯買賣幾個營業日前向櫃檯買賣中心申報？

72. 設A股票六月三十日在櫃檯買賣無成交紀錄時，則其次一營業日之參考價格如何訂定？

73. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同？

74. 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？

75. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由台灣證券集中保管（股）公司，送存集保後幾年之內不得出售？

76. 目前證券金融事業得經營下列那些業務？

77. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應依下列何種方式分批領回？

78. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者，證券商之下列處理方式何者錯誤？

79. 證券商辦理每一客戶對單一上市股票之融資融券額度為多少（新臺幣）？

80. 證券金融公司於下列情況之一時，得不受理融資現金償還之申請？

81. 投資國內開放式共同基金，在下列那一種情形下會有稅負產生？

82. 下列那一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低？

83. 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？

84. 公開發行公司之年度財務報表，最遲應於年度終了後幾個月內公告並向主管機關申報？

85. 公開發行公司，對於持股未滿一千股之股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前，以公告方式為之？

86. 私人間直接讓受上市之有價證券，其數量不超過該證券一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於幾個月者，得不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之？

87. 委託人不如期履行交割義務，證券經紀商至遲應於委託人違約當日幾時前向交易所申報違約？

88. 臺灣證券交易所編製之證券行情單不含何種資訊？

89. 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？

90. 上市有價證券之升降幅度，債券價格以漲至或跌至前一日收盤價格多少為限？

91. 鉅額證券買賣之申報，於何時撮合成交？

92. 上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？

93. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費：

94. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報那一個單位？

95. 推薦證券商自股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？

96. 櫃檯買賣股票之報價單位，最低成交單位為

97. 融券的成本不包括？

98. 證券商受託買進第二類股，其買進成交總金額不得超過圈存準備金的幾倍？

99. 發行公司就其所發行之普通股與各種特別股一併申請上市者，其普通股及各種特別股申請上市股份面值總額分別至少應達新臺幣多少元？

100. 自然人投資公司債必須課徵：