證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 中央政府為募集所需資金，依法向社會大眾集資所發行之有價證券稱為：

2. 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：

3. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓？

4. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？

5. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：

6. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少席次，不得具有配偶之關係？

7. 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者，主管機關最長得為多久期間以內之停業處分？

8. 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？

9. 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃檯買賣中心指定網站之重大訊息？

10. 申請股票上市之發行公司，其上市契約經核准後，有正當理由申請延期上市買賣者，得經核備後最多可延長幾個月，且以一次為限？

11. 櫃檯買賣股票之報價單位為一股，最低成交單位為：

12. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？

13. 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得：

14. 一般發行公司初次申請股票上市條件，其獲利能力應為：

15. 上市有價證券之私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？

16. 發行人於編製公開說明書時，固定資產中自有資產項下應列明公司取得成本達實收資本額百分之十或多少金額以上之固定資產？

17. 證券經紀商應於每月底編製＿＿＿，以分送各委託人？　

18. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務？

19. 上市有價證券之私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？

20. 關於股東提案權下列敘述何者為非？

21. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確？

22. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？

23. 集保公司以何種方式保管各公開發行公司董事、監察人及特定股東所持有之記名股票？

24. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券？

25. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前，由下列那一機構執行分配？

26. 證券經紀商應於每月底編製[　　　]，以分送各委託人？

27. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？

28. 上市或上櫃公司發行新股時，有何種情形，證券主管機關得限制其新股上市買賣？

29. 股東會決議對董事提起訴訟，公司應自決議之日起多久時間內提起之？

30. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？　

31. 上市公司現金增資，應由誰評估其財務預測及次年度股利發放計畫之可行性？

32. 完成有價證券募集之申報或申請程序，可否藉以作為證實申報（請）事項或保證證券價值之宣傳？

33. 金融機構兼營證券業務應：

34. 證券商之董事或監察人，因違反證券交易法而足以影響證券業務之正常執行者，主管機關得隨時命令券商停止多久以下之業務執行？

35. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為：　

36. 依現行法規定，證券商辦理融資融券時，對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金，不得作下列何項之運用：

37. 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」，公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報？

38. 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率，最近幾個會計年度均達百分之三以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？

39. 依現行法規定，證券商辦理融資融券時，對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金，不得作下列何項之運用：

40. 零股交易於何時撮合成交？

41. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？

42. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於幾個月者，不在此限？

43. 轉換公司債償還期限不得超過幾年？

44. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？

45. 當公司有以下哪一情事時，即使符合基本資格，櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣？

46. 證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為

47. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事奉核定業務對客戶所生之損害與委任期貨商：　

48. 股票申請上櫃者，則其應設立滿幾年？

49. 依證交法規定受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？

50. 關於證券交易法上規定之“承銷”，下列敘述何者正確？