證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 下列何種作為除主管機關核准外，為證券商（金融機構兼營者除外）禁止之規定？　

2. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？

3. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？　

4. 股份有限公司之組織，下列敘述何者為錯誤？

5. 櫃檯買賣外國股票或臺灣存託憑證之代理機構或存託機構應於該外國公司之股東會後幾日內，將股東會議事錄、財務報告及我國會計師就其財務報告所出具之意見書檢送櫃檯買賣中心？

6. 公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債，其持有期限為？

7. 兼營證券自營商與證券經紀商之證券商，應在下列何一時期，以書面文件區別其交易為自行買賣或代客買賣？

8. 張三於8 月1 日以每股40 元的價格融資買進A 證券4,000 股，融資比率為50%，融券保證金成數為70%，則融資金額為多少？

9. 每種得為融資融券交易之股票，其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份多少時，應暫停融資買進或融券賣出，待餘額低於多少時，恢復其融資融券交易？

10. 下列何者為非？

11. 證券交易法對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：

12. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？

13. 零股交易於何時撮合成交？

14. 某已公開發行股票之證券商之股東會紀念品應以幾種為限？

15. 公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於幾人？

16. 股票買賣以多少股為一交易單位？　

17. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於行政院金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？

18. 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可，自行召集？

19. 公司債債權人會議之決議，應有代表公司債債權總額多少以上債權人之出席；以出席債權人表決權多少以上之同意行之？

20. 一般企業申請股票上櫃，於公開發行後，須再經推薦證券商至少輔導「幾」年後，始得申請上櫃？

21. 上櫃公司與上櫃公司或上市公司合併，合併後之存續公司仍為上櫃公司者，消滅公司應：

22. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：

23. 股票申請上櫃者，則其應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度？

24. 股份有限公司之組織，下列敘述何者為錯誤？

25. 證券經紀商，按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列：

26. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為：

27. 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數，償還期不得超過多少年，且同次發行者，其償還期限應歸一律？

28. 證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為：

29. 於採行授權資本制的原則下，股份有限公司資本之管理下列敘述何者不正確？

30. 某已公開發行股票之證券商之股東會紀念品應以幾種為限？

31. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？

32. 上市、上櫃公司辦理申報以現金增資發行新股，如其取得何種報告者，經申報生效之日起，屆滿七個營業日自動生效？

33. 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？

34. 依證券交易法之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？

35. 證券交易法與公司法之適用關係為：

36. 權證要求履約時，無論是現金或證券給付，其手續費為？

37. 申請股票上櫃之公開發行公司，其股權分散標準如何？

38. 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？

39. 證券集中交易市場上市證券拍賣程序，委託申請拍賣者，應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理？

40. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：

41. 依證交法之規定，得請求懲罰性民事賠償的是：

42. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？　

43. 依發行人財務報告編製準則之規定，流動資產是指現金及約當現金、短期投資與其他預期能於多久期間內變現或耗用之資產？

44. 於計算短線交易利益時，得自利益扣除下列何者？

45. 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？

46. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，因股價變動而使客戶之信用帳戶擔保品價值扣除客戶債務後之淨值增加時，下列敘述何者正確？

47. 零股交易之買賣，證券商至遲應於何時辦理交割？

48. 李四於9月3日以每股80元的價格融券賣出B證券2,000股，假設融資比率為50%，融券保證金成數為70%，若以得融資融券之證券抵繳保證金，則以前一日收盤價計算之證券價值須為多少？

49. 發行人內部控制制度之設計或執行有重大缺失者，證券主管機關得退回其下列何種案件？

50. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？