證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權，自募集發行或買賣之日起，逾幾年不行使而消滅？

2. 對公司內部人短線交易歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？

3. 若中央選舉委員會宣布補選嘉義市長，該地區各公教機關停止上班時，櫃檯買賣市場應如何因應？

4. 依現行證券交易法之規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？

5. 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易，下列敘述何者錯誤？

6. 有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人，不為公司行使該請求權時，股東得以幾日之限期，請求董事或監察人行使之？

7. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應即召集股東會報告？

8. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付，以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶，以匯撥或匯款方式辦理給付結算？

9. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？

10. 假設老陳融資買進上市C股票五千股，當日股價每股為六十元，且融資比率為六成，如果二天後股價市價下跌至五十七元，則擔保維持率為多少？

11. 公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：

12. 證券金融事業發行商業本票之總額，不得超過該事業淨值之幾倍？

13. 股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時，應即向誰提出報告？

14. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於：

15. 客戶以電話委託買賣，如有錯誤，其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者，證券商：

16. 證券交易法施行細則，係由下列何一機關訂定？

17. 股份有限公司重整人，應於重整計畫所定期限內，完成重整工作召開股東會，報請法院為重整完成之裁定後，產生下列何種效力？

18. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元？

19. 依現在實務見解，買進股票後短期內（六個月內）又將其賣出，對於買賣所得利益返還請求權行使之適用對象，指下列何者？

20. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？

21. 公司對員工依「公司法」規定優先認購之股份，得限制不得轉讓之期限最長為？

22. 集中交易市場鉅額證券買賣於何時段接受其他應買或應賣申報？

23. 借券證券商就出借人所訂出借費率，依何種順序取借？

24. 申請以科技事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少以上？

25. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？　

26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：

27. 依證券交易法第六十六條主管機關得對證券商違反法令行為所為處分，下列何者為非？

28. 關於公開發行公司設置獨立董事之規定，下列敘述何者有誤？

29. 證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為：

30. 證券商下列那幾種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？A.辦理受託買賣有價證券業務之人員；B.辦理有價證券自行買賣業務之人員；C.主辦會計；D.內部稽核人員。

31. 依證券交易法第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是？

32. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？

33. 試問下列何種方式符合證券交易法第157-1條第4項重大消息的公開方式？

34. 證券經紀商受託買賣有價證券，關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理？

35. 比較會員制證券交易所與中華民國櫃檯買賣中心之組織結構？

36. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式，係為：

37. 下列何種情形，不是因證券交易所生之爭議？

38. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？

39. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？

40. 證券商申請合併其他證券商，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例？　

41. 權證要求履約時，無論是現金或證券給付，其手續費為？

42. 證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？

43. 依證券交易法規定受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？

44. 證券商設置營業處所外自動化服務設備，應於設置前幾個營業日函報交易所備查並至「證券商申報單一窗口」申報？

45. 依現行法規規定，每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限？

46. 股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？

47. 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？

48. 證券交易法所募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人，稱之為：

49. 我國有價證券集中市場係何者所開設？

50. 證券商當日輸入委託或自行買賣申請總金額逾其可動用資金淨額若干倍，臺灣證券交易所得停止其輸入買賣申報？