證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？　

2. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，可做何種用途？

3. 公司為他公司有限責任股東時，應得下列何種股東同意或股東會決議，其投資總額始得超過公司實收股本百分之四十？

4. 證券商受託買賣外國有價證券之事宜，下列陳敘何者為偽？

5. 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？

6. 臺灣證券交易所之行為有違反法令時，主管機關得予以解散或停止其業務，但應先報經何者核准？

7. 一般發行公司初次申請股票上市，其資本額之條件如何？

8. 股份有限公司董事會應於每年營業年度終了編造各項會計表冊，並於何時交監察人查核？

9. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於

10. 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？

11. 設某上櫃股票每股之市價為五十五元，其申報買賣價格之最低成交單位為何？

12. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，在集中交易市場每一交易日轉讓股數未超過若干股數者，轉讓前免予向主管機關申報：

13. 甲上市公司新任董事a就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理：

14. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶所提供之財產證明若非本人所有者，財產所有人應為何人？

15. 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？

16. 依證交法之規定，上市公司之董事、監察人、經理人或大股東對公司之上市股票取得後，幾個月內再行賣出者，即構成所謂的短線交易：

17. 上市股票私人間直接讓受，除股數不超過一成交單位外，其前後兩次之讓受行為，相隔不得少於：

18. 下列何者陳述為真？

19. 王大有委託證券商於集中交易市場賣出台灣存託憑證，成交金額為30,000元，則王大有應繳證券交易稅：

20. 下列何項，非為主管機關行政檢查權所得行使之事項？

21. 依證券集中保管事業管理規則規定，每一證券集中交易市場，以設立幾家證券集中保管事業為限？

22. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？　

23. 關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確？

24. 公開發行公司年度財務報告之查核意見，下列何者會計師無須載明其理由：　

25. 證券商分支機構之設立，應：

26. 下列何者視為證券交易法上之「有價證券」？

27. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？

28. 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？

29. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書（公開說明書）：

30. 經營有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關證券業務者，稱為：

31. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件，下列何者不是？

32. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？　

33. 公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債，其持有期限為？

34. 下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？

35. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東，未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰？

36. 推薦證券商之股票上櫃買賣者，需具備哪種資格？

37. 公司制證券交易所應於每年稅後盈餘項下，提列多少比率的特別盈餘公積？

38. 臺東縣證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？

39. 甲證券自營商某月份自行買賣有價證券利益扣減損失後之餘額為一億元，則應提列多少作為買賣損失準備？

40. 關於公司制證券交易所發行之股票之交易，下列敘述何者正確？

41. 依現行法規規定，每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限？

42. 違反「證券交易法」第一百五十七條之一之內線交易行為，其刑事責任為何？

43. 申請上市公司之設立年限，為設立登記後至少應

44. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券？

45. 依現行法規定，發行下列何種有價證券，可採用總括申報制？

46. 證券交易所有違反法令之行為時，主管機關得為解散證券交易所之處分，但應先報經何一機關核准？

47. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應即召集股東會報告？　

48. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，何者為非？

49. 鉅額交易指的是，在非與證券商議定之下，其交易在多少交易單位以上者？

50. 建設公司申請股票上櫃時，其最近二個會計年度決算之實收資本額須在新臺幣幾元以上？