證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？

2. 零股交易於何時撮合成交？

3. 委託人融資買進之股票，於發行公司停止過戶前幾個營業日，由證券金融公司編製過戶清冊及媒體資料送交證券集中保管事業，代辦過戶？

4. 證券商之內部稽核人員異動時，應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備？

5. 在其他條件相同情況下，下列有關認購（售）權證價格之說明，何者為非？

6. 證券商相互間有價證券交易之爭議，一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時，應如何處理？

7. 如果投資人以限價65元委託買進，則下列何者為可能買進之價格？甲：不論何種價格皆可成交；乙：66元；丙：65元；丁：64元

8. 下列何種上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之？

9. 發行人有以下情形，何者非終止櫃檯買賣之情事：

10. 委託人信用帳戶之整戶擔保維持率低於規定比率者，委託人應於授信單位通知補繳差額送達之日起至遲幾個營業日內補繳之？

11. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理：

12. 內部人員之短線交易，其獲得利益之計算，採：

13. 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者，其申報買賣之數量，以多少單位為一交易單位？

14. 發行人申報募集與發行現金增資新股，承銷商得視發行人所營事業性質，委請專家出具審查意見時，下列何者有誤？

15. 證券承銷商與發行公司間，有何種情事者，原則上不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商？

16. 根據「公司法」規定，公司發行新股時，除目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額之多少股份，由公司員工承購？

17. 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃買中心指定網站之重大訊息？

18. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，指：

19. 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續率由何者申報主管機關核定？

20. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？

21. 發行人為有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書稱為？

22. 有關以包銷為承銷方式之規定，下列敘述何者錯誤？

23. 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：

24. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？

25. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何？

26. 有價證券募集與發行之申報案，經撤銷或廢止申報生效或核准時，對已收取之有價證券價款，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加算利息返還該價款，並負損害賠償責任？

27. 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？

28. 上市公司持股超過百分之十之大股東，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，將申報之日起幾日後，在集中交易市場轉讓持股？

29. 每種得為融資融券交易之股票，當其融券餘額達該種股票上市或上櫃股份之多少比率時，暫停融券賣出，須俟其融券餘額低於上市或上櫃股份之百分之十八時，恢復其融券交易？

30. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效？

31. 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，除證券商與交易所或證券商相互間外，當事人間：

32. 依現行「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？

33. 股票未在國外證券市場掛牌交易，且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為？

34. 發行人申請募集與發行有價證券，於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內，再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時，證券主管機關得退回或不核准其案件？

35. 股票已上市櫃公司之董事、監察人、經理人，獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在離職或其他事由喪失身分後，未滿幾個月內，仍不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券，買入或賣出？

36. 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？

37. 櫃檯買賣股票之報價單位為一股，最低成交單位為：

38. 新股權利證書如係經變更交易方法股票所配發者，其買賣申報時間為：　

39. 大股東持股計算不包括下列何者之持股？

40. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？

41. 證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票之經紀或自營買賣業務時，應先取得何者許可後，始得為之？

42. 經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者，得併科新臺幣多少金額以下之罰金？

43. 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？

44. 上市之有價證券，依法應於證交所之集中市場交易，但下列何者不在此限？

45. 下列何種有價證券之交易不得為有價證券之融資融券交易？

46. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練？

47. 投資人因證券交易違背契約，經臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？　

48. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？

49. 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？

50. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？