證券商業務員|模擬題庫|證券交易相關法規與實務 -鼎文題庫網

(B)財政部證券暨期貨管理委員會

(C)臺灣證券交易所

(D)證券櫃檯買賣中心

2. 公司制證券交易所之董事、監察人至少有多少名額應由主管機關指派非股東之有關專家任之？

3. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額，須在新臺幣多少元以上？

(A)五千萬元以上

(C)一億五千萬元以上

(D)二億元以上。

4. 以下有關集中交易市場中買賣申報撮合之敘述，何者為錯誤？

(A)無論何時輸入，一律按時間優先、價格優先原則

(B)同價時先輸入成交，為時間優先之原則

(C)價格優先就是買進價高者、賣出價低者，優先成交

(D)漲停價與跌停價優先。

5. 有關證券商之敘述，下列何者為真？

(A)證券商未加入同業公會，可先行開業

(B)證券商非加入同業公會，不得開業

(C)證券商業同業公會對於會員入會，應申報主管機關核准

6. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時，應增提新臺幣多少營業保證金？　

7. 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？

8. 依96.01.01施行之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應至少多久召開一次？

9. 下列有關招募股份的敘述，何者正確？

(A)招募股份總數募足的期限記載於招股章程

(B)逾期未募足，認股人亦不得撤回其所認股份

(C)認股人延欠股款，發起人可立即宣告其失權

10. 證券商申請為期貨交易輔助人，以經營何種證券業務者為限？

(A)證券經紀業務

(B)證券自營業務

(C)證券承銷業務

11. 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金，應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起，幾日內給付買回款？

(D)五個營業日。

12. 證券商相互間有價證券交易之爭議，一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時，應如何處理？

(A)申請證券商業同業公會調解

(B)法院應依他造之請求駁回其訴

(C)法院得為中間判決

(D)申請行政院金管會核可

13. 從事內線交易者，應負何種法律責任？

(A)僅有刑事責任

(B)僅有民事責任

(C)僅有行政責任

(D)刑事責任及民事責任。

14. 證券商申請合併其他證券商，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例？

15. 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？

(D)五個營業日。

16. 下列何種情形，不是因證券交易所生之爭議？

(A)證券商及其客戶因違約交割所生之爭議

(B)證券商間因交割結算基金分配之計算而生之爭議

(C)證券商與其客戶因佣金計算所生之爭議

(D)證券交易所與申請上市公司因是否合乎上市標準之爭議。

17. 股份有限公司董事會應於每年營業年度終了編造各項會計表冊，並於何時交監察人查核？

(A)股東常會開會三十日前

(B)股東常會開會十日前

(C)每年營業年度終了四個月

(D)每年營業年度終了二個月

18. 某營業員接到客戶鉅額買進委託，要以參考基準價格下兩檔賣出某電子股500張，若參考基準價格為50元，請問營業員應填寫之委託報價為：

19. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？　

(B)證券經紀商　

(C)證券自營商　

20. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？

(D)洽特定人認購

21. 目前證券商申請辦理有價證券買賣融資融券業務，其淨值應達新臺幣多少？

(B)一億五千萬元

(D)二億五千萬元

22. 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何？

23. 下列何者屬於不宜上市條款？

(A)發行公司行為有虛偽不實或違法情事，足以影響其上市後之證券價格

(B)發行公司財務未能與他人獨立劃分

(C)發行公司有重大非常規交易，尚未改善者

24. 下列何種行為依證券交易法之規定將被處以罰鍰？

(A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行

(B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益

(C)會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證

(D)證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出。

25. 下列何種性質之證券事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？

(A)證券投顧事業

26. 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？

27. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少席次，不得具有配偶之關係？

(A)超過二分之一

(B)超過三分之一

(C)超過三分之二

28. 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？

(A)有承銷商評估報告者可以

(D)經主管機關核准後才可以。

29. 公司請求其內部人短線交易之利益歸入於公司，該歸入權自獲得利益之日起多久內不行使而消滅？

30. 股票買賣以每股面額幾元，多少股為一交易單位？

(A)十元，一百股

(B)十元，一千股

(C)一百元，一百股

(D)一百元，一千股。

31. 依「證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理辦法」規定，其基金之繳存應：

(B)以現金、國庫券、公債為限

(C)以現金、有價證券為限

(D)以現金、可轉讓定期存單為限。

32. 股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？

(D)二十至二十五。

33. 證券金融事業辦理標借時，按當日競標之單價，由低而高依序取借，如標定單價之出借股數超過所需標借股數時，依何種方式取借？

(A)電腦隨機排列

(C)輸入時間先後順序

(D)依出借人身分證編號順序。

34. 有關對證券商之轉融通，下列敘述何者有誤？

(A)辦理對證券商之轉融通，應以證券商辦理有價證券買賣融資融券所需價款或有價證券為限

(B)辦理對證券商之轉融通，應與證券商訂立轉融通契約

(C)證券金融事業向證券商收取之融券保證金，不得以有價證券抵繳

(D)證券金融事業辦理對證券商之轉融通，就證券買賣所應交付或收取之價款或證券，均應經由證券交易所、證券櫃檯買賣中心或其委託之結算交割機構為之。

35. 在國內投資國內共同基金之交易稅為？

(D)千分之一點四二五。

36. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意？

(A)須經臺灣證券交易所同意

(B)毋須經行政院金管會同意，僅須向臺灣證券交易所申請即可

(C)僅須向櫃檯買賣中心申請

(D)須經行政院金管會許可並與櫃檯買賣中心完成簽約。

37. 下列何者為證券商資產負債表應記載事項？

(C)違約損失準備

38. 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之資格條件？

39. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？

40. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書（公開說明書）？

(A)募集或出賣有價證券

(B)財務預測公告

(C)財務報告公告

(D)重大資產處分公告。

41. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：

(B)人事評審會同意

(C)董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議

42. 政府債券在櫃檯買賣之升降單位為：

(A)百分之一個百分點

(B)千分之一個百分點

(C)萬分之一個百分點

(D)十萬分之一個百分點。

43. 建設公司發行人募集與發行有價證券，以盈餘、資本公積轉作資本者，其申報生效期間為幾個營業日？

(A)十二個營業日

(D)七個營業日。

44. 臺灣證券交易所綜合股價指數編算方式為何？

(B)非發行量加權

45. 證券交易法上之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅？

46. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生之價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？　

(A)違約損失準備金　

(B)買賣損失準備金　

(C)交割結算基金　

(D)提存營業保證金

47. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體？　

(A)證券經紀商　

(B)證券自營商　

(C)協辦承銷商　

48. 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？

49. 除以投資為專業之公司或其他特例，公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比？

50. 發行人、發行人之董事長、總經理，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負何種賠償責任？

(A)雖能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者，還是要負賠償責任

(B)因其過失所致損害之發生者，應依其責任比例，負賠償責任

(C)僅就其故意所致損害之發生者，負賠償責任

(D)僅就過失所致損害之發生者，應連帶負賠償責任。

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