證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？

2. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？　

3. 甲證券自營商某月份自行買賣有價證券利益扣減損失後之餘額為一億元，則應提列多少作為買賣損失準備？

4. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？

5. 股份有限公司重整人，應於重整計畫所定期限內，完成重整工作，召開股東會，報請法院為重整完成之裁定後，重整人之報酬由何機關定之？

6. 證券經紀商每增設一分支機構時，應於開業前向櫃檯買賣中心繳存多少金額之給付結算基金？

7. 證券商欲經營外國債券之經紀或自營買賣業務，須先取得那一機關許可？

8. 依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為，即所謂：

9. 下列何者為上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外公司債？

10. 委託人買賣以外國貨幣辦理交割之外國股票者，應先於何者指定之外匯指定銀行開立外幣存款帳戶後，始得為之？

11. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，得發行轉換公司債者：

12. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：

13. 申請以科技事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少以上？

14. 關於仲裁人之推定和選定，下列敘述何者錯誤？

15. 下列何種情形，不是因證券交易所生之爭議？

16. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？

17. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之：

18. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？

19. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金，不得作下列那項運用？　

20. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？

21. 證券金融事業之設立，以股份有限公司組織為限，其實收資本額不得少於新臺幣多少？

22. 證券金融事業辦理標借時，按當日競標之單價，由低而高依序取借，如標定單價之出借股數超過所需標借股數時，依何種方式取借？

23. 未上市科技公司辦理現金增資發行新股免提撥一定比率對外公開發行者，其申報生效期間為幾個營業日？

24. 已依證券交易法發行股票之公司，其董事會設置董事不得少於多少人？

25. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？

26. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？　

27. 下列有關招募股份的敘述，何者正確？

28. 開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？

29. 上市上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？

30. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？　甲.發行新股；乙.發行轉換公司債；丙.向銀行借款；丁.辦理私募

31. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？

32. 以下情形，非終止櫃檯買賣之情事：

33. 證券商內部稽核對證券商內部人員委託買賣之相關憑證資料加以稽核之作業週期為何？

34. 公開發行公司董事所持有之該公司股票經設定質權者，該董事應即通知公司，公司應於期限內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之？

35. 證券商之組織型態，除金融機構兼營者外，應為

36. 對於交割結算基金之運用方式為何？

37. 初次申請股票上市之發行公司，其內部人員持股應提交集中保管總計比率之規定，於何者不適用？

38. 對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？

39. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？

40. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？

41. 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，有特殊情事者，得經董事會多少比例以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份？

42. 甲被宣告緩刑三年，緩刑期滿後欲擔任乙證券公司之董事，「證券交易法」規定應於緩刑期滿後多久才可以擔任？

43. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：

44. 有關信用交易之敘述下列何者正確？

45. 接受客戶委託應先收足款項方予買進的證券是：

46. 證券集中交易市場之交易時間，於必要時得報請何者變更之？

47. 未上市或未上櫃公司，其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人者，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額之多少比率，對外公開發行？

48. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？

49. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營那一種證券業務？

50. 客戶預期一段時間之後，會有同種類之二張現股匯入其集保戶頭，且可能該公司股價會下跌，為防止日後股價滑落，請問你該建議何項投資操作？