證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 下列何種性質之證券商，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？

2. 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？

3. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：

4. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報？

5. 臺灣證券交易所同意上市有價證券，應與發行有價證券之機構，訂立何種契約？

6. 公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？　

7. 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？

8. 證券金融事業辦理議借之單價，以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？

9. 櫃檯買賣存託憑證之申報價格，以一存託憑證單位為準，並以何種幣別計算之？

10. 上市、上櫃公司應編製什麼文件，於股東常會分送股東？

11. 轉換公司債償還期限不得超過幾年？

12. 公開發行公司內部控制制度之訂定過程，以下敘述何者錯誤？

13. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？　

14. 在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位，係以：A.股票以一股為準；B.股票以千股為準；C.公債及公司債以面額百元為準；D.公債及公司債以面額十元為準；E.受益憑證以每受益權單位為準。

15. 以下何者，非終止櫃檯買賣之情事？

16. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，指：

17. 有關證券經紀商，下列敘述何者正確？

18. 證券集中交易市場零股交易，撮合方式為何？

19. 參與競價拍賣每一得標人最高得標數量，不得超過該次承銷總數：

20. 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？　

21. 如果你接到客戶委託時，認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔，請問你該如何處理此一委託？

22. 申請上市須先經主管機關同意之行業，下列何者不是？

23. 違反下列哪一情事時，併科之罰金最高？

24. 轉換公司債面額限採多少元或為其之倍數？

25. 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？

26. 公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：

27. 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？

28. 申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？

29. 依現行法之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任？

30. 在證券投資信託業務中，指受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金之銀行稱為

31. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？

32. 下列何者為證券交易法上所稱之「有價證券」？

33. 出賣公司發行之股票及表明股票權利之證書或憑證，依證券交易稅條例應按每次成交價格課徵多少比例的證券交易稅？　

34. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費：

35. 公司為他公司有限責任股東時，應得下列何種股東同意或股東會決議，其投資總額始得超過公司實收股本百分之四十？

36. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項？

37. 委託人買賣以外國貨幣辦理交割之外國股票者，應先於何者指定之外匯指定銀行開立外幣存款帳戶後，始得為之？

38. 集中交易買賣外國股票之申報升降單位為：

39. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，櫃檯買賣中心應如何處理？

40. 有價證券買賣融資融券額度、期限、及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？

41. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：

42. 證券商申請變更買賣申報時得變更之項目為何？

43. 受益憑證係由證券投資信託事業依證期會所定之格式，並載明應記載事項，經由下列何者單位簽署後發行之？

44. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？　

45. 依證券交易法第一百七十九條規定，法人違反證券交易法之規定者，應如何處罰？

46. 公開說明書之虛偽不實記載，應負損害賠償責任者，下列何人無免責規定之適用：

47. 證券商申請變更買賣申報時得變更之項目為何？

48. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？　甲.發行新股；乙.發行轉換公司債；丙.向銀行借款；丁.辦理私募

49. 所謂股務包含下列哪一項？

50. 證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格之多少比率為限？