證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 公開發行股票之公司辦理有價證券之私募之程序，下列敘述何者為非？

2. 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理，應設置何種機構為之？　

3. 債券之櫃檯買賣，依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列何方式進行？

4. 證券商經核准可經營之業務不包括：

5. 有價證券持有人依「證券交易法」第二十二條規定，對非特定人公開招募者，應委託證券承銷商包銷之；並應於承銷契約中訂明保留股數由證券承銷商自行認購之比例最少為：

6. 公營事業委託推薦證券商向櫃檯買賣中心申請上櫃者，應至少逐月連續申報輔導進度及成效滿幾個月？

7. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？

8. 完成有價證券募集之申報或申請程序，可否藉以作為證實申報（請）事項或保證證券價值之宣傳？

9. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？

10. 內線交易之責任額，其情節重大者，法院得提高之倍數為下列何者？

11. 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？

12. 開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商應即註銷其信用帳戶？

13. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者，證券商之下列處理方式何者錯誤？

14. 對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？

15. 下列何種性質之證券商，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？

16. 停業證券商申請復業，其淨值不得有低於實收資本額二分之一，連續多久而未見改善之情事？

17. 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商，對所取得之客戶證券之敘述何者有誤？

18. 除以投資為專業之公司或其他特例，公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比？

19. 公開發行公司董、監、經理人及大股東，依證券交易法第二十二條之二第一項第三款洽特定人轉讓其持股，則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票，仍須依該條第一項各款所列方式之一為之？

20. 證券商對臺灣證券交易所違背交割義務時，由何者指定其他證券商代為交付，以完成交割？

21. 現行櫃檯買賣證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券採下列何者方式？　

22. 經櫃檯買賣中心之同意在櫃檯買賣之有價證券，發行人應於買賣開始日幾天前，將發行人名稱、櫃檯買賣開始期日、主管機關核准文件日期與字號等事項，刊登於櫃檯買賣中心所指定之網際網路資訊申報系統公告之？

23. 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者，其申報買賣之數量，以多少單位為一交易單位？

24. 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？

25. 行使少數股東提案權，該股東所提議案以多少字為限，超過者不列入議案？

26. 股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？　

27. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少？

28. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股，融資比率為50%，融券保證金成數為70%，則融資金額為多少？

29. 有關仲裁人之推定與選定，下列敘述何者有誤？

30. 下列哪一種不是「證券交易法」第十八條所稱證券服務事業？　

31. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何單位提出申請？

32. 設Ａ股票六月三十日在櫃檯買賣無成交紀錄時，則其次一營業日之參考價格如何訂定？

33. 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，有特殊情事者，得經董事會多少比例以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份？

34. 下列權證影響因素中，何者與認購權證價格變動方向相反？

35. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散？

36. 證券集中交易市場上市證券拍賣程序，委託申請拍賣者，應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理？

37. 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？

38. 內部人員之短線交易，其獲得利益之計算，採：

39. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？

40. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？

41. 下列關於「總括申報」之敘述，何者係屬錯誤？

42. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定？

43. 證券商繳存之那種基金為共同責任制？

44. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？

45. 證券主管機關審核公開發行公司有價證券之募集與發行係採用何種制度？　

46. 依公司法規定，股份有限公司發生下列何種情事，應予解散？

47. 下列那些案件申報生效期間可縮短為七個營業日？

48. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，櫃檯買賣中心應如何處理？

49. 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可，自行召集？

50. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？