證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 中央政府為募集所需資金，依法向社會大眾集資所發行之有價證稱為：

2. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於：

3. 投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？

4. 轉換公司債償還期限不得超過幾年？

5. 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？

6. 申報出借有價證券之所有人，於未完成出借前：

7. 下列何者非為內線交易之行為主體？

8. 公開說明書，應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何人，對於善意之相對人，因而所受之損害，負「絕對」賠償責任？

9. 證券自營商持有任一公司股份總額，不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率：

10. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準？

11. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，於符合一定條件下，發行人可採用總括申報制發行下列何種有價證券？　

12. 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業所至少達下列何項之年限？

13. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？

14. 某上櫃公司全體監察人所有記名股票，不足主管機關所定成數，經通知後未於規定期間內補足，被科行政罰鍰一次，再被通知，又未於期間內補足，則全體監察人每一人第二次將被科新臺幣多少元之行政罰鍰？

15. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，應於每月五日以前向何者申報上月份持有公司股票之股數變動情形：

16. 申請股票上市買賣之公司，須符合之條件，下列敘述何者錯誤？

17. 證券商透過櫃檯買賣中心等價成交系統買賣上櫃股票，未如期履行給付結算義務時，櫃檯買賣中心經依相關規定處理後，其所生價金差額及一切費用，應先動用下列何者先行支付？

18. 證券投資顧問事業之從業人員，不得從事下列哪一行為？

19. 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？

20. 證券承銷商出售依法取得所承銷之上市公司有價證券時，應於何處為之？

21. 上市有價證券之私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？

22. 證券經紀商對客戶交易前之徵信作業，如評估客戶單日買賣額度在新臺幣多少元以上者，應留存資力證明文件影本備查？

23. 公司債債權人會議之決議，應有代表公司債債權總額多少以上債權人之出席，以出席債權人表決權多少以上之同意行之？

24. 依證交法之規定，民事上之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起超過多久不行使而消滅？

25. 有價證券在集中市場之買賣，原則採下列何者交割方式﹖

26. 有關分派股息紅利之敘述，下列何者正確？

27. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？

28. 不經由證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何者核准？

29. 櫃檯買賣轉換公司債申報買賣之價格為何？

30. 融券的成本不包括？

31. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？

32. 公開發行之建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？

33. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之？

34. 證券商設置營業處所外自動化服務設備，應於設置前幾個營業日函報交易所備查並至「證券商申報單一窗口」申報？

35. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？

36. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？

37. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？　

38. 外國企業來台以存託憑證方式籌措資金謂之發行：

39. 下列哪幾種人，得為公司之重整人？　甲.董事；乙.會計師；丙.公司債權人；丁.公司股東　

40. 發行公司辦理增資案之申報，其增資計畫是否合理、可行及必要，是指那一類專家評估？

41. 關於發行人申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？

42. 有關盤後定價交易之時間，下列何者正確？

43. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？

44. 對於有價證券募集之核准，藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者，可為那一懲罰？

45. 董、監發生短線交易之情事，得為公司請求其將所得利益歸入者，是？

46. 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者，主管機關最長得處多久時間以內之停業？

47. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？

48. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形，應於每月何時前為之？

49. 自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？

50. 我國證券交易法上所稱之公司，係指依公司法組織之：