證券商業務員 » 模擬題庫 » 證券交易相關法規與實務

1. 公開發行建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？

2. 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？

3. 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？

4. 證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確？

5. 證券商受託賣出偽（變）造上市證券者，應於函報違約之何時自證券集中交易市場作買回處理？

6. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？

7. 以下有關轉換公司債發行之規定何者為是？

8. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為，稱為：

9. 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？

10. 股票在同一交易日內，最高價與最低價之差，最大是百分之幾？

11. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之？

12. 發行人申報發行員工認股權憑證，其每次發行得認購股份數額，不得超過其已發行股份總數之比率為?

13. 得為融資融券之股票，已融券者，應於各該發行公司停止過戶幾個營業日前還券了結（回補）？

14. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？

15. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？

16. 上市或上櫃公開發行公司，董、監、經理人及大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，如每一交易日轉讓股數未超過多少股，則免申報？

17. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？

18. 證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為：

19. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？　

20. 行政院金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本係採？

21. 獨立存在而相互間具有下列何種關係之公司，並非公司法上所稱之關係企業？

22. 發行市場管理之目標：

23. 依證券交易法之規定，公開發行公司召開股東會，對持有記名股票未滿一千股股東：

24. 投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處，此種做法稱之為：

25. 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何？

26. 股票已上市櫃公司之董事、監察人、經理人，獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開或公開後幾個小時內，不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券，買入或賣出？

27. 證券商計算委託人融資融券擔保維持率，不須使用下列那一項？

28. 委託人不如期履行交割義務，證券經紀商至遲應於委託人違約當日幾時前向交易所申報違約？

29. 證券投信事業之董事、監察人或經理人，除經主管機關豁免規定外，不得從事下列何項之行為？

30. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？　

31. 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？

32. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？

33. 公司對員工依「公司法」規定優先認購之股份，得限制不得轉讓之期限最長為？

34. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：　

35. 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？

36. 公司買回其股份時，那些關係人不得在買回期間內賣出？Ⅰ董事；Ⅱ經理人；Ⅲ關係企業經理人之未成年子女；Ⅳ監察人之配偶。

37. 證券商繳存之那種基金為共同責任制？

38. 上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？

39. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票？

40. 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？　

41. 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？

42. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確？

43. 李四於9月3日以每股80元的價格融券賣出B證券2,000股，假設融資比率為50%，融券保證金成數為70%，若以得融資融券之證券抵繳保證金，則以前一日收盤價計算之證券價值須為多少？

44. 下列何者為證券交易法所規定之證券服務事業？

45. 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？　

46. 關於證券投資信託基金之管理，下列敘述何者錯誤？

47. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有何比例之席次，不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？

48. 下列關於「總括申報」之敘述，何者係屬錯誤？

49. 持有股份有限公司已發行股份總數多少以上之股東，得以書面向公司提出股東常會議案？

50. 中央政府為募集所需資金，依法向社會大眾集資所發行之有價證券稱為：